2004년 선박평형수 및 침전물의 통제 및 관리를 위한 국제협약

이 협약의 당사국은,

“각 국은 해양환경에 중대하고도 해로운 변화를 초래할 우려가 있는 자국의 관할권이나 통제하에 있는 기술의 사용으로부터 또는 해양환경의 특정한 부분에 대한 외래의 종이나 새로운 종의 고의적, 또는 우발적인 도입으로부터 발생하는 해양환경 오염을 방지, 경감 및 통제하기 위하여 필요한 조치를 취한다.”라고 규정하는 「1982년 해양법에 관한 국제연합협약」(UNCLOS)의 제196조제1항을 상기하고,

「1992년 생물다양성협약」(CBD)의 목표 및 선박평형수를 통해서 유해한 수중유기체 및 병원균의 이전과 유입이 해양과 연안 생태계의 보존과 지속가능한 이용에 관한 CBD의 1998년 당사국 회의(COP 4)의 결의 IV/5 뿐만 아니라 생물 다양성의 보존과 지속가능한 이용을 위협하며, 아울러 침입종에 관한 원칙을 포함하여 생태계, 서식지 또는 종을 위협하는 외래종에 관한 CBD의 2002년 당사국 회의(COP 6)의 결의 VI/23 및 해양, 해안 생태계의 보존과 지속가능한 이용을 위협함을 인식하고,

1992년 환경 및 개발에 관한 유엔회의(UNCED)가 국제해사기구(이하 “기구”라 한다)에게 평형수 배출에 관한 적절한 규칙을 채택할 것을 고려하도록 요청하였음을 또한 인식하며,

「환경과 개발에 관한 리오선언」 원칙 15에서 명시되고 1995년 9월 15일 해양환경보호위원회에서 채택된 결의서 MEPC.67(37)에 언급된 예방접근을 유념하고,

2002년 지속 가능한 개발에 관한 세계정상회의가 이행 계획서 제34항나호에서 평형수 내의 외래 침입종에 대처하는 수단의 개발을 가속화하기 위한 모든 단계의 조치를 요구하였음을 또한 유념하며,

선박으로부터 통제되지 않은 평형수와 침전물의 배출은 유해한 수중유기체 및 병원균의 이전을 초래하고 환경, 인류 건강, 자산 및 자원을 저해하거나 손상을 초래함을 의식하며,

유해한 수중유기체 및 병원균의 이전에 대처할 목적으로 채택한 1993년 총회결의서 A.774(18)과 1997년 총회결의서 A.868(20)을 통하여 기구가 이 문제에 대해 부여한 중요성을 인식하고,

여러 국가들이 그들의 항구에 입항하는 선박을 통하여 유해한 수중유기체 및 병원균 유입의 위험성을 방지하고 최소화하며 궁극적으로는 제거하기 위하여 개별적인 조치를 취하여 왔으며, 또한 이 논의는 전 세계적인 관심사로서 그들의 효과적인 이행과 통일된 해석을 위한 지침서와 함께 전 세계적으로 적용할 수 있는 규정에 근거하는 조치를 요구하고 있음을 또한 인식하며,

유해한 수중유기체 및 병원균의 이동을 지속적으로 방지하고 최소화하여 궁극적으로 제거하기 위하여 더 안전하고 효과적인 평형수 관리방법의 개발을 지속하기를 희망하며,

선박의 평형수 및 침전물의 통제로부터 발생하는 원하지 않는 부작용을 피하고 관련 지식과 기술 개발을 장려할 뿐만 아니라 선박의 평형수 및 침전물의 통제와 관리를 통하여 유해한 수중유기체 및 병원균의 이전으로부터 발생하는 환경, 인류 건강, 자산 및 자원에 대한 위협을 방지하고 최소화하며 궁극적으로 제거하기로 결의하면서,

이러한 목적들은 「선박의 평형수와 침전물의 통제 및 관리를 위한 국제협약」의 체결을 통하여 가장 잘 달성될 수 있다는 것을 고려하여,

다음과 같이 합의하였다.

제1조

정의

이 협약의 목적상, 명시적으로 달리 규정하지 않는 한, 다음과 같이 정의한다.

1.	“주관청”이란 선박이 그 권한 하에서 운항되고 있는 국가의 정부를 의미한다. 어느 국가의 국기를 게양할 자격이 있는 선박에 대한 주관청은 그 국가의 정부이다. 부양식 저장설비(FSUs) 및 부양식 제품저장 및 하역을 위한 설비(FPSOs)를 포함하여 천연자원의 탐사 및 채굴을 목적으로 연안국이 주권적 권리를 행사하는 연안에 인접한 해저와 하층토의 탐사 및 채굴에 참여하고 있는 부양식 플랫폼에 대한 주관청은 관련 연안국의 정부이다.

2.	“평형수”란 선박의 종경사, 횡경사, 흘수, 복원성 또는 선체응력을 제어하기 위하여 선박에 적재된 부유물질이 포함된 물을 의미한다.

3.	“평형수 관리”란 평형수 및 침전물 내에 포함된 유해한 수중유기체 및 병원균를 제거하거나 무해하게 하거나 그 유입 또는 배출을 회피하기 위한 기계적, 물리적, 화학적 및 생물학적 공정으로 이의 단일 공정 또는 복합공정을 의미한다.

4.	“증서”란 국제평형수관리증서를 의미한다.

5.	“위원회”란 기구의 해양환경보호위원회를 의미한다.

6.	“협약”이란 「선박의 평형수 및 침전물의 통제 및 관리를 위한 국제협약」을 의미한다.

7.	“총톤수”란 「1969년 선박의 톤수 측정에 관한 국제협약」 부속서 1 또는 그 후속 협약에 포함된 톤수측정 규정에 따라 계산된 총톤수를 의미한다.

8.	“유해한 수중유기체 및 병원균”이란 강어귀를 포함한 바다 또는 담수의 수로 등으로 유입될 경우, 환경, 인류 건강, 자산 또는 자원에 위협을 가하거나 생물학적 다양성을 저해하거나 그러한 지역의 다른 합리적인 사용을 방해할 수 있는 수중유기체 또는 병원균을 의미한다.

9.	“기구”란 국제해사기구를 의미한다.

10.	“사무총장”이란 기구의 사무총장을 의미한다.

11.	“침전물”이란 선내의 평형수로부터 침전된 물질을 의미한다.

12.	“선박”이란 수상환경에서 운항되고 있는 모든 형태의 배를 의미하며 잠수선, 부유선, 부양식 플랫폼, FSUs 및 FPSOs를 포함한다.

제2조

일반적 의무

1.	당사국은 선박의 평형수와 침전물의 통제 및 관리를 통하여 유해한 수중유기체 및 병원균의 이동을 방지하고 최소화하며 궁극적으로 제거하기 위하여 이 협약 및 이 협약의 부속서의 규정들을 완전하고 철저히 이행하기로 보증한다.

2.	부속서는 이 협약의 불가분의 일부를 구성한다.	명시적으로 달리 규정하지 않는 한, 이 협약에 대한 언급은 동시에 부속서도 언급하는 것으로 본다.

3.	이 협약의 어떠한 부분도 어떤 한 당사국이 독자적으로 또는 다른 당사국과 공동으로 선박의 평형수와 침전물의 통제 및 관리를 통하여 유해한 수중유기체 및 병원균의 이동 방지, 감소 또는 제거에 대하여 국제법과 일관되면서 이 협약보다 더욱 강화된 조치를 취하는 것을 금지하는 것으로 해석되어서는 아니 된다.

4.	당사국은 이 협약의 효과적인 이행, 준수 및 강제화를 위하여 협력하도록 노력한다.

5.	당사국은 선박의 평형수 및 침전물의 통제와 관리를 통하여 유해한 수중유기체 및 병원균의 이동을 방지, 감소, 제거하기 위한 평형수 관리와 기준의 지속적인 개발을 장려하기로 보증한다.

6.	이 협약에 의하여 조치를 취하는 당사국은 그들 국가 또는 다른 국가의 환경, 인류 건강, 자산 또는 자원을 저해하거나 손상을 입히지 아니하도록 노력한다.

7.	당사국은 이 협약을 준수하기 위하여 사용된 평형수 관리 관행이 그들 국가 또는 다른 국가의 환경, 인류 건강, 자산 또는 자원에 대하여 그들이 방지하려던 것보다 더 큰 위해를 야기하지 아니하도록 보장해야 한다.

8.	당사국은 각 국기를 게양할 자격이 있고 이 협약이 적용되는 선박에 대하여 기구가 개발한 권고의 적절한 이행의 증진을 포함하여 실행 가능한 한 그러한 유기체가 포함된 침전물뿐만 아니라 잠재적으로 유해한 수중유기체와 병원균의 주입을 피하도록 장려한다.

9.	당사국은 평형수 관리에 관하여 국가의 관할권의 범위를 벗어난 지역내에서 민감하거나 취약 또는 위협받는 해양생태계 및 생물다양성에 대한 위협과 위험에 대처하기 위해 기구의 지원 하에 협력할 것을 노력한다.

제3조

적용

1.	이 협약에서 명시적으로 달리 규정하지 않는 한, 이 협약은 다음의 선박에 적용된다.

가.	당사국의 국기를 게양할 자격이 있는 선박

나.	당사국의 국기를 게양할 자격은 없지만 당사국의 권한 하에서 운항되는 선박

2.	이 협약은 다음 선박에게는 적용되지 아니한다.

가.	평형수를 적재하도록 설계 또는 건조되지 아니한 선박

나.	당사국이 그러한 선박으로부터 평형수의 배출이 그들 국가, 인접국 또는 다른 국가의 환경, 인류 건강, 자산 또는 자원을 저해하거나 손상한다고 결정하지 않는 한, 그 당사국의 관할권 수역 내에서만 전적으로 운항하는 선박

다.	그러한 예외에 대하여 후자의 당사국의 허가를 조건으로 어느 당사국의 선박이 다른 당사국의 관할권 수역 내에서만 전적으로 운항하는 선박. 그러한 허가 사항이 그들 국가, 인접국 또는 다른 국가의 환경, 인류 건강, 자산 또는 자원을 저해하거나 손상할 경우에 당사국은 그러한 허가를 부여하지 않아야 한다. 그와 같은 허가를 부여하지 아니한 당사국은 해당 선박의 주관청에 그 선박에 이 협약이 적용된다는 것을 통지한다.

라.	그러한 선박으로부터의 평형수 배출이 그들 국가, 인접국 또는 다른 국가의 환경, 인류 건강, 자산 또는 자원을 저해하거나 손상한다고 당사국이 결정하지 않은 경우, 상기 다호에 따라 권한을 부여받지 아니한 선박을 제외하고 그러한 당사국의 관할권 수역 내와 공해에서만 전적으로 운항하는 선박

마.	군함, 해군 보조함 또는 국가가 소유 또는 운항하는 그 밖의 선박으로서 일시적으로 정부의 비상업적인 목적으로만 사용되는 선박. 그러나 각 당사국은 자국이 소유하거나 운항하는 그러한 선박의 운항 또는 운항능력을 저하시키지 아니하는 적절한 방안을 채택함으로써 합리적이고 실행 가능한 한 이 협약과 일관되는 방식으로 동 선박이 운항될 수 있도록 보증한다.

바.	선박의 봉인된 탱크에 적재되어 배출할 수 없는 영구적인 평형수

3.	이 협약의 비당사국의 선박에 관하여 당사국은 필요한 경우, 그러한 선박에 대하여 당사국보다 유리한 대우를 받지 않도록 이 협약상의 요건을 적용한다.

제4조

선박의 평형수 및 침전물을 통한 유해한 수중유기체 및 병원균의 이전 통제

1.	각 당사국은 이 협약이 적용되고 자국의 국기를 게양할 자격이 있거나 그 국가의 권한 하에 운항하는 선박이 부속서의 적용 가능한 기준 및 요건을 포함하여 이 협약에 명시된 요건들을 준수할 것을 요구하며, 동 선박들이 그 요건들을 준수하도록 보증하기 위한 효과적인 조치를 취한다.

2.	각 당사국은 각국의 특별한 여건과 능력을 적절히 고려하여 이 협약의 목적에 합치되며 목적의 달성을 증진하는 그 관할권 하의 항구와 수역 내에서 평형수 관리를 위한 국가적인 정책, 전략 또는 프로그램을 개발한다.

제5조

침전물 수용시설

1.	각 당사국은 기구가 개발한 지침을 고려하여 평형수 탱크의 세정 또는 수리 작업을 수행하는 당사국이 지정한 항구 및 터미널에서 침전물의 수용을 위해 충분한 수용시설이 설치되도록 확보할 것을 보증한다. 그러한 수용시설은 선박운항의 부당한 지연이 없도록 운영되어야 하며 그들 국가 또는 다른 국가의 환경, 인류 건강, 자산 또는 자원을 저해하거나 손상을 입히지 아니하도록 그러한 침전물의 안전한 배출을 제공한다.

2.	각 당사국은 제1항에 따라 제공된 시설이 불충분하다고 주장되는 모든 경우에 그 사실을 다른 관련 당사국에게 전달하기 위하여 기구에 통지한다.

제6조

과학적, 기술적 연구 및 감시

1.	당사국은 독자적 또는 공동으로 다음을 노력한다.

가.	평형수 관리에 관한 과학적 및 기술적인 연구를 장려하고 촉진할 것

나.	관할 수역 내에서 평형수 관리의 효과를 감시할 것

그와 같은 연구 및 감시에는 선박의 평형수를 통하여 이전된 것으로 확인된 그러한 유기체 및 병원균이 야기한 부정적 영향뿐만 아니라 기술상 혹은 방법상의 유효성 및 부정적 영향의 관찰, 측정, 표본추출, 평가 및 분석을 포함한다.

2.	이 협약의 목적을 증진하기 위하여 각 당사국은 다른 당사국이 다음에 관한 정보를 요구할 경우, 이들을 쉽게 이용할 수 있도록 한다.

가.	평형수 관리와 관련하여 취해진 과학적 및 기술적 프로그램과 기술적 조치

나.	감시 및 평가 프로그램을 통하여 연역된 평형수 관리의 유효성

제7조

검사 및 증서

1.	각 당사국은 자국 국기를 게양하고 있거나 당사국의 권한 하에서 운항하고 있고 검사를 받고 증서를 받아야 하는 선박이 부속서의 규정에 따라 검사를 받고 증서를 받도록 보장한다.

2.	제2조제3항 및 부속서 제3절에 따른 조치를 이행하는 당사국은 다른 당사국의 선박에 대하여 추가적인 검사나 증서를 요구하여서는 아니 되며, 그 선박의 주관청에 다른 당사국에 의하여 부과된 추가적인 조치에 대하여 검사를 받고 증명을 하도록 의무화하여서도 아니 된다. 그와 같은 추가적인 조치에 관한 검증은 그러한 조치를 이행하는 당사국의 책임이며 선박의 부당한 지연을 초래하여서는 아니 된다.

제8조

위반행위

1.	이 협약의 요건에 대한 어떠한 위반행위도 금지되어야 하며 해당 선박의 주관청의 법률에 의하여 그 위반행위가 발생한 지역에 관계없이 제재를 실행한다. 주관청이 그러한 위반행위에 대하여 통지받은 경우, 그 건에 대하여 조사를 하여야 하며 정보를 보고한 당사국에 주장된 위반행위에 대한 추가적인 증거를 요청할 수 있다. 주관청이 주장된 위반행위에 대하여 소송을 제기할 수 있는 충분한 증거가 이용 가능하다고 확신한 경우, 주관청의 법률에 따라 그러한 소송을 가능한 빨리 시작한다. 주관청은 그러한 대응 조치를 기구뿐만 아니라 그러한 위반행위를 보고한 당사국에 즉시 통보한다. 주관청이 그러한 위반내용을 접수한 날부터 1년 이내에 아무런 조치를 취하지 아니한 경우, 추정된 위반행위를 보고한 당사국에 그 사실을 통보한다.

2.	당사국의 관할권 내에서 이 협약의 요건에 대한 위반행위는 금지되어야 하며 해당 당사국의 법에 따른 제재조치를 수립한다. 그러한 위반행위가 발생할 때마다 당사국은 다음과 같은 조치를 취한다.

가.	자국법에 따라 소송의 제기

나.	해당 선박의 주관청에 당사국이 소유할 수 있는 위반 행위가 발생했다는 정보 및 증거의 제공

3.	이 조에 따라 당사국의 법률에 의해 제정된 제재조치는 그 위반행위가 어떠한 장소에서 발생하든지 간에 이 협약에 대한 위반행위를 방지할 수 있을 정도로 충분히 엄격한 것이어야 한다.

제9조

선박에 대한 검사

1.	이 협약이 적용되는 선박은 다른 당사국의 항구나 해상 터미널에 있을 경우, 해당 선박이 협약에 따르고 있는지 결정할 목적으로 그 당사국이 정당하게 권한을 위임한 검사관에 의한 검사를 받을 수 있다. 이 조 제2항에 규정된 경우를 제외하고 그러한 검사는 다음에 한정된다.

가.	유효한 경우, 채택되어야 하는 유효한 증서가 선내에 존재하는지 여부를 확인하는 것

나.	평형수 기록부에 대한 검사

다.	기구에서 개발한 지침에 따라서 수행되는 평형수의 샘플 채취. 그러나 샘플을 분석하기 위해서 필요한 시간이 선박의 운항, 이동 또는 출항의 부당한 지연의 근거로 사용되어서는 아니 된다.

2.	선박이 유효한 증서를 가지고 있지 못하거나 다음 각 호의 사항을 믿을 만한 명백한 근거가 있는 경우, 상세한 검사가 실행될 수 있다.

가.	선박 또는 선박의 장비의 상태가 증서의 자세한 내용과 상당한 정도로 일치하지 아니한 것

나.	선장 또는 승무원이 평형수 관리와 관련한 선내 필수 절차에 익숙하지 못하거나 그와 같은 절차를 이행한 적이 없는 것

3.	이 조 제2항의 상황 하에서 점검을 수행하는 당사국은 그 선박이 환경, 인류 건강, 자산 또는 자원에 부당한 위험성의 위협을 초래함이 없이 평형수를 배출할 수 있을 때까지 평형수를 배출하지 못하도록 하는 그러한 조치를 취한다.

제10조

위반행위의 감지 및 선박의 통제

1.	당사국은 위반행위의 감지와 이 협약 규정의 이행에 대하여 협조한다.

2.	어떠한 선박이 이 협약의 규정을 위반한 것이 감지되었을 경우, 선박이 게양할 수 있는 국기의 당사국 그리고/또는 그 선박이 운항하고 있는 항만 또는 해상 터미널의 당사국은 제8조에 따른 제재조치 또는 제9조에 따른 조치사항 외에도 그 선박에 대하여 경고, 출항정지, 또는 추방 조치를 취할 수 있다. 그러나 그 선박이 운항하고 있는 항만 또는 해상 터미널의 당사국은 그러한 선박이 평형수를 배출하기 위하여 또는 가장 인접한 적절한 수리 조선소 또는 이용 가능한 평형수 배출 수용 시설이 있는 곳으로 항해하기 위한 목적으로 항만 또는 해상 터미널을 떠나는 것을 허가할 수 있다. 다만, 그렇게 하는 것이 환경, 인류 건강, 자산 또는 자원에 해로운 위협을 주지 아니해야 한다.

3.	제9조제1항다호에 규정한 샘플 채취의 결과가 그 선박이 환경, 인류 건강, 자산 또는 자원에 위협이 되는 것으로 나타나거나 또는 다른 항구 또는 해상 터미널로부터 받은 정보를 지지하는 경우, 그 선박이 운항하고 있는 수역의 당사국은 그러한 위험성이 제거될 때까지 그러한 선박으로부터 평형수의 배출을 금지한다.

4.	당사국은 또한 어떠한 당사국으로부터 선박이 이 협약의 규정을 위반하여 운항하거나 운항하였다는 충분한 증거와 함께 선박에 대한 조사 요청을 받은 경우, 그 선박이 당사국 관할 하의 항구 또는 해상 터미널에 입항할 때 그 선박에 대한 검사를 시행할 수 있다. 그와 같은 검사의 결과보고서는 그 점검을 요청한 당사국과 그 선박 관련 주관청의 권한 있는 당국에 보내어 적절한 조치가 이루어지도록 한다.

제11조

통제행위의 통지

1.	제9조 또는 제10조에 따라서 행해진 검사가 이 협약의 위반임을 나타내는 경우에는 선박에 이러한 사실을 통지한다. 위반에 관한 증거를 포함한 보고서는 주관청에 송부된다.

2.	제9조제3항, 제10조제2항 또는 제10조제3항에 따라 조치가 취해진 경우, 그와 같은 조치를 취한 검사관은 관련 선박의 주관청 또는 주관청에 연락이 불가능할 경우는 동 선박의 영사관 또는 외교 대표부에 그 조치가 필요한 것으로 간주된 모든 정황을 서면으로 통지한다. 이에 추가하여 증서 발급에 책임이 있는 승인된 기관에게도 통지한다.

3.	제2항에서 언급된 당사국에 추가하여 관련 항만통제당국은 제9조제3항, 제10조제2항 또는 제10조제3항에서 명시된 조치를 취하는 것이 불가능할 경우 또는 그 선박이 다음 기항지로 출항하도록 허가를 한 경우, 그 위반에 관한 모든 관련 정보를 그 선박의 다음 기항지에도 통지한다.

제12조

선박의 부당한 지연

1.	제7조제2항, 제8조, 제9조 또는 제10조에 따라 선박이 부당하게 억류 또는 지연되지 아니하도록 모든 가능한 노력을 기울인다.

2.	제7조제2항, 제8조, 제9조 또는 제10조에 따라 선박이 부당하게 억류 또는 지연된 경우, 선박은 그로 인한 모든 손실 또는 손상을 보상받을 자격이 있다.

제13조

기술지원, 협력 및 지역 간 협력

1.	당사국은 직접적으로 또는 기구 및 그 밖의 국제단체를 통하여 적절한 경우 선박의 평형수 및 침전물의 통제 및 관리에 관하여 다음과 같은 기술적인 협력을 요청하는 당사국에 대하여 지원을 제공하기로 보증한다.

가.	직원의 훈련

나.	관련 기술, 장비 및 시설의 이용 가능성 보증

다.	공동연구 및 개발 프로그램의 개시

라.	이 협약 및 이 협약과 관련하여 기구가 개발한 지침의 효과적인 시행에 목적을 둔 그 밖의 조치의 이행

2.	당사국은 선박의 평형수 및 침전물의 통제 및 관리에 관한 기술 이전에 대해 자국의 법률, 규정 및 정책에 따르는 것을 조건으로 적극적으로 협조하기로 보증한다.

3.	이 협약의 목적을 한층 더 증진하기 위하여 일정한 지리적 영역 내에서 환경, 인류 건강, 자산 및 자원을 보호하려는 공통의 관심을 가지고 있는 당사국, 특히 폐쇄 및 반폐쇄된 해역에 인접한 당사국은 특수한 지역적 특성을 고려하여 이 협약과 일관된 지역적 협정의 체결을 통하는 것을 포함하여 지역적인 협력을 강화하도록 노력한다. 당사국은 조화된 절차를 개발하기 위한 지역적 협정의 당사국과 협력을 모색한다.

제14조

정보의 교환

1.	각 당사국은 다음에 관한 정보를 기구에 보고하여 적절할 경우, 다른 당사국이 이용 가능하도록 한다.

가.	이 협약의 이행을 위한 당사국의 법, 규정 및 지침을 포함하여 평형수 관리와 관련되는 요건 및 절차

나.	평형수와 침전물을 환경적으로 안전하게 처분할 수 있는 수용시설의 이용 및 위치

다.	부속서 제1-3규칙 및 제2-4규칙에서 명시한 이유로 인하여 이 협약의 규정에 따를 수 없는 선박으로부터의 정보에 대한 요건

2.	기구는 이 조항에 따른 통지의 접수를 당사국에게 통보하며 이 조의 제1항나호 및 다호에 따라 통지된 정보를 모든 당사국에게 회람한다.

제15조

분쟁 해결

당사국은 이 협약의 해석 또는 적용에 관한 당사국 간의 분쟁을 교섭, 사실심사, 중개, 조정, 중재재판, 사법적 해결, 지역적 기관이나 약정에 의뢰 또는 그 밖의 그들 스스로의 선택에 따른 평화적인 수단에 의하여 해결한다.

제16조

국제법과 그 밖의 협정과의 관계

이 협약의 어느 조항도 「국제연합 해양법협약」에 반영되어 있는 것과 마찬가지로 관습국제법상 국가의 권리나 의무를 침해하여서는 아니 된다.

제17조

서명, 비준, 수락, 승인 및 가입

1.	이 협약은 2004년 6월 1일부터 2005년 5월 31일까지 기구의 본부에서 국가의 서명을 위하여 개방되고 그 이후 국가의 가입을 위해서 개방된다.

2.	국가는 다음의 방법에 의해 협약 당사국이 될 수 있다.

가.	비준, 수락 또는 승인을 조건으로 하지 않는 서명

나.	비준, 수락, 또는 승인을 조건으로 하는 서명. 이는 비준, 수락 또는 승인을 수반한다.

다.	가입

3.	비준, 수락, 승인 또는 가입은 사무총장에게 동 취지의 문서를 기탁함으로써 발효된다.

4.	한 국가가 이 협약에서 다루는 문제에 관하여 서로 다른 법 체제를 적용하는 둘 이상의 영토 단위로 구성되어 있는 경우, 이 협약의 서명, 비준, 수락, 승인 또는 가입 시에 이 협약을 모든 영토 단위, 하나 또는 그 이상의 영토에만 적용할 것인지를 선언할 수 있으며 언제든지 다른 선언서를 제출함으로써 이 선언서를 변경할 수 있다.

5.	그러한 선언은 서면으로 수탁자에 통보되어야 하며 이 협약이 적용되는 영토 단위나 영토 단위들을 명백하게 기술한다.

제18조

발효

1.	이 협약은 상선 선복량(船腹量)의 합계가 총톤수로 세계상선 선복량의 35퍼센트 이상이 되는 30개국 이상의 국가가 제17조에 따라 비준, 수락 또는 승인에 관한 유보 없는 서명이 이루어진 날 또는 비준서, 수락서, 승인서 또는 가입서의 기탁이 이루어진 날로부터 12개월 후에 발효된다.

2.	협약의 발효 요건이 충족된 후에 그러나 발효일 전에 이 협약에 대한 비준, 수락, 승인 또는 가입에 관한 문서를 기탁한 국가에 대해서 그러한 비준, 수락, 승인 또는 가입은 협약의 발효일 또는 문서를 기탁한 날로부터 3개월 후의 날짜 중 더 늦은 일자로 발효된다.

3.	이 협약이 발효한 후에 기탁된 비준, 수락, 승인 또는 가입 문서는 기탁한 날로부터 3개월 후에 효력이 발생한다.

4.	제19조에 의하여 이 협약의 개정이 수락된 일자 후에 기탁된 비준, 수락, 승인 또는 가입에 관한 문서는 개정된 이 협약에도 적용된다.

제19조

개정

1.	이 협약은 다음 항에 명시된 어느 한 절차에 의해서 개정될 수 있다.

2.	기구 내에서 심의 후 개정

가.	당사국은 이 협약의 개정을 제안할 수 있다. 제안된 개정안은 사무총장에게 제출되어야 하며, 사무총장은 그 내용의 심의가 이루어지기 최소한 6개월 전에 기구의 당사국과 회원들에게 회람한다.

나.	상기와 같이 제안되고 회람된 개정안은 심의를 위하여 위원회에 회부한다. 당사국은 기구의 회원국 여부를 불문하고 개정안의 심의와 채택을 위하여 위원회 회의에 참석할 권한이 있다.

다.	개정안은 위원회에 출석 및 투표한 당사국의 3분의 2 이상의 다수결에 의하여 채택되며, 투표 시에 당사국의 최소한 3분의 1이 참석해야 한다.

라.	다호에 따라서 채택된 개정안은 수락을 위하여 사무총장이 당사국에게 통지한다.

마.	개정안은 다음의 상황에서 수락된 것으로 간주한다.

1)	이 협약 조문의 개정은 당사국의 3분의 2가 사무총장에게 개정에 대한 수락을 통지한 그 일자에 수락된 것으로 간주한다.

2)	부속서의 개정은 채택한 날로부터 12개월 후 또는 위원회에 의하여 달리 결정한 일자에 수락된 것으로 간주한다. 그러나 수락되는 일자까지 당사국의 3분의 1 이상이 사무총장에게 그 개정을 반대한다는 사실을 통지한 경우, 그 개정이 수락되지 않는 것으로 간주된다.

바.	개정안은 다음의 상황에서 발효된다.

1)	이 협약 조문의 개정은 마호 1)목에 따라서 수락된 것으로 간주되는 날로부터 6개월 후 개정사항을 수락하기로 선언한 당사국에게 발효된다.

2)	부속서의 개정은 다음에 해당하는 당사국을 제외하고 개정사항이 수락된 것으로 간주되는 날로부터 6개월이 경과한 후 모든 당사국에게 발효된다.

가)	마호 2)목에 따라서 개정에 대한 반대의사를 통지하고 그러한 반대의사를 철회하지 않은 당사국

나)	그러한 개정의 발효일 전에 사무총장에게 개정의 수락을 추가적으로 통지한 이후에만 그 개정이 발효된다고 통지한 당사국

사.	1)	바호 2)목 가)에 따라 반대를 통지한 당사국은 그 이후 사무총장에게 그 개정을 수락함을 통지할 수 있다. 그러한 개정은 그 당사국에 대하여 그와 같은 수락을 통지한 일자로부터 6개월 후 혹은 그 개정이 발효되는 일자 중 더 늦은 일자로 발효된다.

2)	바호 2)목 나)에 언급된 통지를 한 당사국이 사무총장에게 그 개정의 수락을 통지할 경우, 그러한 개정은 그 당사국에 대하여 수락을 통지한 일자로부터 6개월 후 또는 그 개정이 발효되는 일자 중 더 늦은 일자로 발효된다.

3.	회의에 의한 개정

가.	최소 3분의 1 이상의 당사국 동의에 의해 어느 당사국의 요청이 있는 경우, 기구는 이 협약의 개정을 심의하기 위한 당사국 회의를 소집한다.

나.	사무총장은 출석 및 투표한 당사국의 3분의 2 이상의 다수결에 의하여 그러한 회의에서 채택된 개정을 모든 당사국에게 수락을 위하여 전달한다.

다.	회의에서 달리 결정하지 않는 한, 개정은 제2항마호 및 바호에 각각 명시된 절차에 따라서 수락되고 발효되는 것으로 간주된다.

4.	부속서의 개정에 대하여 수락을 거부한 당사국은 그 개정의 적용 목적에 대해서만 비당사국으로 취급한다.

5.	이 조에 따른 통지는 사무총장에게 서면으로 이루어져야 한다.

6.	사무총장은 다음의 사항에 대하여 당사국과 기구의 회원들에게 통보한다.

가.	발효되는 개정 및 전체 발효일자와 각 당사국의 발효일자

나.	이 조에 따라서 이루어진 통지

제20조

폐기

1.	이 협약은 해당 국가에 대하여 이 협약이 발효한 날로부터 2년이 경과한 후 언제든지 당사국에 의해 폐기될 수 있다.

2.	폐기는 기탁자에 서면으로 통지하여야 하며, 폐기통지를 접수한 날로부터 1 년 또는 동 통지서에 명시된 그 이상의 기간이 경과한 후에 발효된다.

제21조

기탁자

1.	이 협약은 사무총장에게 기탁되어야 하며 사무총장은 이 협약에 서명하거나 가입한 모든 국가에게 이 협약의 공인 사본을 송부한다.

2.	이 협약에 기술된 직무에 추가하여 사무총장은

가.	이 협약에 서명하거나 가입한 모든 국가에게 다음 사항을 통보한다.

1)	각각의 새로운 서명 또는 비준서, 수락서, 승인서 또는 가입서의 기탁 및 그 일자

2)	이 협약의 발효일

3)	협약에 대한 폐기서의 기탁 및 동 폐기서의 접수일과 그의 효력  발생일

나.	「국제연합헌장」 제102조에 따른 등록 및 공표를 위하여 이 협약이 발효하는 즉시 이 협약의 원문을 국제연합사무국에 송부한다.

제22조

언어

이 협약은 아랍어, 중국어, 영어, 프랑스어, 러시아어 및 스페인어로 된 단일 원본으로서 작성되며 각 언어본은 동등하게 정본이다.

2004년 2월 13일 런던에서 작성하였다.

이상의 증거로, 아래 서명자는 각자의 정부로부터 정당하게 권한을 위임받아 이 협약에 서명하였다.

부속서

선박의 평형수 및 침전물의 통제 및 관리규칙

제1절 - 일반조항

제1-1규칙

정의

이 부속서의 목적상,

1.	“연차일”이란 증서의 기간 만료일에 상응하는 월, 일을 의미한다.

2.	“평형수 용량”이란 평형수의 적재가 가능하도록 설계된 다용도 탱크, 공간 또는 구획을 포함하여 평형수의 적재, 운반 또는 배출에 사용되는 선박의 탱크, 공간 또는 구획의 총 부피 용량을 의미한다.

3.	“회사”란 선주, 선주로부터 선박 운영의 책임을 부담하고 그러한 책임을 부담함과 동시에 국제안전관리코드에 따라 부과된 모든 의무와 책임을 부담함에 동의한 그 밖의 기구 또는 검사관나 나용선자와 같은 사람을 의미한다.

Res. A.741(18)에 따라 기구가 채택한 ISM Code 개정안을 참조할 것

4.	선박과 관련하여 “건조된”이란 다음과 같은 건조 단계를 의미한다.

가.	용골이 거치된 경우

나.	특정 선박을 식별할 수 있는 건조가 시작된 경우

다.	선박의 조립이 적어도 전 구조물의 견적 중량의 50톤 또는 1 퍼센트 중에서 더 적은 경우가 시작된 경우

라.	선박이 주요개조에 착수한 경우

5.	“주요개조”란 다음과 같은 선박의 개조를 의미한다.

가.	평형수 운반용량을 15 퍼센트 또는 그 이상 변경시킨 경우

나.	선박의 종류를 변경시킨 경우

다.	주관청의 판단으로 선령을 10년 또는 그 이상 연장하도록 계획된 경우

라.	부품의 동종교체 외의 평형수 장치에 변경을 초래하는 경우. 제4-1규칙의 규정에 따르기 위한 선박의 개조는 이 부속서의 목적상 주요 개조를 구성하는 것으로 간주하지 아니한다.

6.	오스트레일리아 북동 연안에서의 “가장 가까운 육지로부터”가 다음의 오스트레일리아 연안 기점으로부터 그려진 선부터임을 제외하고 “가장 가까운 육지로부터”란 협약의 목적상, 국제법에 따라서 제정된 문제시되는 영역의 영해를 설정하기 위한 기선으로부터를 의미한다.

남위11도 00분 동경142도 08분의 지점으로부터

남위10도 35분 동경141도 55분의 지점까지,

동 지점으로부터 남위10도 00분 동경142도 00분 지점까지,

동 지점으로부터 남위 9도 10분 동경143도 52분 지점까지,

동 지점으로부터 남위 9도 00분 동경144도 30분 지점까지,

동 지점으로부터 남위10도 41분 동경145도 00분 지점까지,

동 지점으로부터 남위13도 00분 동경145도 00분 지점까지,

동 지점으로부터 남위15도 00분 동경146도 00분 지점까지,

동 지점으로부터 남위17도 30분 동경147도 00분 지점까지,

동 지점으로부터 남위21도 00분 동경152도 55분 지점까지,

동 지점으로부터 남위24도 30분 동경154도 00분 지점까지,

동 지점으로부터 오스트레일리아의 연안의 남위24도 42분 동경153도 15분의 지점까지 연결한 선

7.	“활성물질”이란 유해한 수중유기체 및 병원균에 대하여 일반적 또는 특정한 반응을 나타내는 바이러스나 곰팡이를 포함한 물질이나 유기체를 의미한다.

제1-2규칙

일반 적용

명시적으로 달리 규정하지 않는 경우를 제외하고 평형수의 배출은 이 부속서의 규정에 따라서 평형수 관리를 통해서만 시행되어야 한다.

제1-3규칙

예외

제2-3규칙의 요건 또는 제2조제3항 및 제3절에 따라 당사국이 채택한 조치는 다음의 경우에는 적용하지 아니한다.

가.	비상 상황 하에서 선박의 안전을 확보하거나 해상에서 인명을 구조하기 위한 목적상 필요한 평형수와 침전물을 주입하거나 배출하는 경우

나.	선박 또는 설비 손상의 결과로서 발생하는 평형수 및 침전물의 우발적인 배출 또는 주입

1)	손상의 발생이나 손상 또는 배출의 발견 전후로 배출을 방지하거나 최소화하기 위한 목적으로 모든 합리적인 예방책이 취해져 있는 경우

2)	선주, 회사 또는 검사관이 고의 또는 부주의로 손상을 일으킨 것이 아닌 경우

다.	평형수와 침전물의 주입과 배출이 선박으로부터의 오염사고를 피하거나 최소화하기 위한 목적으로 이루어진 경우

라.	공해상에서 동일한 평형수와 침전물을 주입하고 그 이후 배출하는 경우

마.	모든 평형수와 침전물을 주입한 동일한 장소에서 선박으로부터 평형수와 침전물을 배출하는 경우. 단, 다른 지역으로부터 관리되지 아니한 평형수와 침전물의 혼합이 발생하지 않아야 한다. 혼합이 발생할 경우, 다른 지역에서 주입된 평형수는 이 부속서에 따라 평형수 관리 규정에 구속된다.

제1-4규칙

면제

1.	관할 수역의 당사국 혹은 당사국들은 이 협약의 다른 부분에 포함된 면제에 추가하여 제2-3규칙 또는 제3-1규칙의 적용 요건에 대한 면제를 승인할 수 있다. 단, 다음의 경우에만 해당한다.

가.	특정 항구나 지역 간 한 항해 또는 여러 항해에 종사하는 선박에 대한 면제, 특정 항구나 지역 간 전적으로 운항하는 선박에 대한 면제

나.	중간검토를 조건으로 5년 이하의 기간 동안 유효한 면제

다.	제1항가호에서 규정된 항구 또는 지역 간 이외에서 평형수나 침전물을 혼합하지 않는 선박에 대한 면제

라.	기구가 개발한 위험 평가에 관한 지침에 기초하여 부여된 면제

2.	제1항에 따라 부여된 면제는 기구에 통지하고 당사국에게 관련된 정보를 회람하기 전까지는 유효하지 않다.

3.	이 규정에 따라 부여된 면제는 주변국 또는 다른 국가의 환경, 인류 건강, 자산 또는 자원에 손실 또는 손상을 입히지 않아야 한다. 부정적인 영향을 받을 수 있다고 당사국이 판단한 국가는 그 확인된 관심사항을 해결하기 위한 목적으로 그 당사국과 협의를 갖는다.

4.	이 규칙에 따라 부여된 면제는 평형수 기록부에 기록되어야 한다.

제1-5규칙

동등 준수

전장 50미터 미만이고 평형수 최대 적재용량이 8톤으로 단지 레크레이션이나 경주에 사용되는 유람선 또는 주로 수색 및 구조에 사용되는 선박에 대한 이 부속서의 동등 준수 여부는 기구가 개발한 지침을 고려하여 주관청이 결정한다.

제2절 - 선박에 대한 관리 및 통제요건

제2-1규칙

평형수 관리계획서

각 선박은 선내에 평형수 관리계획서를 비치하고 이를 이행한다.	그러한 계획서는 기구가 개발한 평형수 관리지침을 고려하여 주관청이 승인한다. 평형수 관리계획서는 각 선박마다 특유하며 최소한

1.	이 협약에서 요구하는 것과 같이 평형수 관리에 관련되는 선박과 승무원의 안전에 관한 절차를 상술한다.

2.	이 협약에서 명시한 평형수 관리요건 및 보충적인 평형수 관리 실무내용을 이행하기 위하여 취하는 행동의 상세한 설명을 제공한다.

3.	다음 각 경우에 대하여 침전물 처분 절차를 상술한다.

가.	해상에서 처분

나.	육상으로 처분

4.	배출이 일어날 수역의 국가 당국과 해상으로 배출을 수반하는 선내 평형수 관리를 협의하기 위한 절차를 포함한다.

5.	평형수 관리계획의 적절한 이행을 보장하기 위하여 선내 검사관을 지정한다.

6.	이 협약에 따라 규정된 선박을 위한 보고요건을 포함한다.

7.	선박에서 통용되는 언어로서 작성되어야 한다. 사용되는 언어가 영어, 프랑스어 또는 스페인어가 아닌 경우, 이 중 하나의 언어로의 번역본을 포함한다.

제2-2규칙

평형수 기록부

1.	각 선박에는 선내에 평형수 기록부를 갖추고 이는 전자기록시스템이거나 다른 기록부 또는 시스템에 통합될 수 있으며, 여기에는 최소한 첨부 2에서 명시하고 있는 정보를 포함해야 한다.

2.	평형수 기록부의 기재사항은 마지막 기록이 이루어진 후 최소한 2년간 본선에 보관되며 그 이후부터는 회사에서 최소한 3년간 관리한다.

3.	제1-3규칙, 제1-4규칙 또는 제2-3규칙제6항에 의거한 평형수의 배출 또는 이 협약에 의해 달리 면제되지 아니한 우연적 혹은 예외적인 배출이 발생한 경우, 평형수 기록부에 그러한 배출의 정황 및 이유를 기술하는 기재사항을 기록한다.

4.	평형수 기록부는 모든 합당한 시기에 즉시 검사를 받을 수 있도록 선박에 보관하며 예인되는 무인선박의 경우에는 예인선에 보관될 수 있다.

5.	평형수에 관한 각 작업은 평형수 기록부에 지체 없이 상세히 기록한다. 각 기재사항은 해당 작업을 책임지는 검사관이 서명하고 기록이 완료된 각 페이지는 선장이 서명한다. 평형수 기록부의 기재사항은 선박의 통용 언어로서 기록한다. 기록 언어가 영어, 프랑스어 또는 스페인어가 아닌 경우, 기재사항은 이들 중 하나의 언어로 된 번역본을 포함한다. 기재사항이 기국의 공식 언어로 또한 작성될 경우, 이러한 기재사항은 분쟁 또는 불일치가 발생한 경우 우선한다.

6.	당사국으로부터 정당하게 위임받은 검사관은 이 규정이 적용되는 선박이 항구나 해상 터미널에 있는 동안 승선하여 평형수 기록부를 검사할 수 있으며, 그 기재사항을 복사할 수 있고 본선의 선장에게 그 사본이 진본이라는 사실을 인증하도록 요구할 수 있다. 이와 같이 인증된 사본은 어떠한 소송절차에 있어서도 기재사항에 기록된 사실의 증거로서 채택된다. 평형수 기록부에 대한 검사와 인증된 사본 취득은 해당 선박의 부당한 지연이 없도록 가능한 한 신속히 이루어져야 한다.

제2-3규칙

선박의 평형수 관리

1.	2009년 전에 건조된 선박은

가.	평형수 용량이 1,500입방미터 이상 5,000입방미터 이하인 선박은 2014년까지 적어도 제4-1규칙 또는 제4-2규칙에 기술된 기준을 충족하는 평형수 관리를 이행한다. 그 후부터 적어도 제4-2규칙에 정해진 기준을 충족시킨다.

나.	평형수 용량이 1,500입방미터 미만 또는 5,000입방미터를 초과하는 선박은 2016년까지 적어도 제4-1규칙 또는 제4-2규칙에 기술된 기준을 충족하는 평형수 관리를 이행한다. 그 후부터 최소한 제4-2규칙에 정해진 기준을 충족시킨다.

2.	제1항이 적용되는 선박은 선박에 적용되는 기준의 준수 년도에서 그 선박 인도의 연차일 후에 도래하는 첫 번째 중간검사 또는 정기검사 중 먼저 도래하는 일자까지 제1항을 만족시킨다.

3.	2009년부터 건조되는 평형수 용량이 5,000입방미터 미만인 선박은 적어도 제4-2규칙에 기술된 기준을 충족하는 평형수 관리를 이행한다.

4.	2009년 이후 2012년 전에 건조되는 평형수 용량이 5,000입방미터 또는 그 이상인 선박은 제1항나호에 따라 평형수 관리를 이행한다.

5.	2012년 이후에 건조되는 평형수 용량이 5,000입방미터 또는 그 이상인 선박은 제4-2규칙에 기술된 기준을 충족하는 평형수 관리를 이행한다.

6.	이 규정의 요건은 그러한 수용시설을 위하여 기구가 개발한 지침을 고려하여 설계 수용시설로 평형수를 배출하는 선박에는 적용하지 아니한다.

7.	제1항부터 제5항에 규정된 요건의 대체 방안으로서 그 밖의 평형수 관리방법도 인정될 수 있다. 단, 그러한 방법은 환경, 인류 건강, 자산 또는 자원에 적어도 동등한 보호수준이 보증되고 원칙적으로 위원회로부터 승인을 받아야 한다.

제2-4규칙

평형수 교환

1.	제4-1규칙의 기준을 충족시키기 위해 평형수 교환을 시행하는 선박은

가.	가능한 시기에 가장 가까운 육지로부터 최소 200해리 이상, 수심 200미터 이상인 해역에서 기구가 개발한 지침을 고려하여 평형수 교환을 시행한다.

나.	제1항가호에 따라 선박이 평형수 교환을 시행할 수 없는 경우, 그러한 평형수 교환은 제1항가호에서 기술된 지침을 고려하여 가장 가까운 육지로부터 가능한 한 멀리 떨어져서 시행되어야 하며, 모든 경우에 있어서 가장 가까운 육지로부터 50해리 이상 떨어지고 수심이 200미터 이상인 수역에서 시행한다.

2.	가장 가까운 육지로부터 거리 또는 깊이가 제1항가호 또는 제1항나호에 기술된 한계를 충족시키지 못하는 해역에서 항만국은 인접국 또는 다른 항만국과 협의하여 제1항가호에서 기술된 지침을 고려하여 적절할 경우, 선박이 평형수 교환을 시행할 수 있는 수역을 지정할 수 있다.

3.	제1항의 특정 요건을 준수하기 위하여 선박은 계획된 항해로부터 이탈하거나 항해의 지연을 요구받지 않는다.

4.	악천후, 선박 설계나 강도, 장비의 결함 또는 그 밖의 비정상적인 조건으로 인하여 그러한 교환이 선박, 선원 또는 승객의 안전 또는 안정성에게 위협이 된다고 선장이 합리적으로 결정할 경우, 평형수 교환을 시행하는 선박은 적절한 경우, 제1항 또는 제2항에 대한 준수를 요구받지 않는다.

5.	선박이 평형수 교환을 시행하도록 요구받고 이 규칙에 따라 이행하지 아니한 경우, 그 이유를 평형수 기록부에 기록한다.

제2-5규칙

선박의 침전물 관리

1.	모든 선박은 선박의 평형수 관리계획서의 규정에 따라서 평형수를 운송하도록 지정된 구역으로부터 침전물을 제거하고 처리한다.

2.	제2-3규칙제3항부터 제5항까지 기술된 선박은 기구에서 개발한 지침을 고려하여 안전 또는 운항상 효율을 저해함이 없이 침전물의 주입과 바람직하지 않는 적체를 최소화하고 침전물의 제거를 용이하게 하며 침전물 제거 및 채취를 위한 안전한 접근로를 확보하도록 설계되고 건조된다. 제2-3규칙제1항에 기술된 선박은 실행 가능한 정도까지 이 항을 적용한다.

제2-6규칙

검사관과 선원의 의무

검사관과 선원은 그들이 근무하고 있는 선박에 대한 평형수 관리를 이행하는데 있어서 그들의 임무에 익숙하여야 하고 각자의 임무에 적절하도록 선박의 평형수 관리계획서를 숙지한다.

제3절 - 특정 해역에서의 특별요건

제3-1규칙

추가적 조치

1.	당사국이 단독으로 또는 다른 당사국과 공동으로 제2절에서 규정하고 있는 요건에 추가하여 선박의 평형수 및 침전물을 통한 유해한 수중유기체 및 병원균의 이전을 예방, 감소 또는 제거하기 위하여 다른 조치들이 필요하다고 결정하는 경우, 그러한 당사국 또는 당사국들은 국제법과 일관된 특정한 기준 또는 요건을 충족하도록 요구할 수 있다.

2.	제1항에 의한 기준 또는 요건을 제정하기 전에 당사국 또는 당사국들은 그러한 기준 또는 요건에 의하여 영향을 받을 수 있는 인접국 또는 다른 국가와 협의해야 한다.

3.	제1항에 따라서 추가적 조치를 취하고자 하는 당사국 또는 당사국들은 다음의 사항들을 이행한다.

가.	기구가 개발한 지침을 고려한다.

나.	비상사태 또는 전염성 상태인 경우를 제외하고 조치를 이행하는 예정일 보다 최소한 6개월 전에 추가적 조치를 제정하려는 의도를 기구에 통지한다. 이러한 통지내용에는 다음의 사항들이 포함되어야 한다.

1)	추가적 조치가 적용되는 지역의 정확한 좌표

2)	가능하면 이득을 포함하여 추가적 조치를 적용하기 위한 필요성과 이유

3)	추가적 조치에 대한 설명

4)	선박이 추가적 조치의 준수를 용이하도록 하기 위하여 제공될 수 있는 약정

다.	「유엔해양법협약」에 반영된 바와 같이 국제관습법이 요구하는 범위까지 적절할 경우, 기구의 승인을 받는다.

4.	그러한 추가적 조치를 도입하는 데에 있어 당사국 또는 당사국들은 선박의 부담을 완화하기 위하여 실행 가능한 한, 해역 내 선원에게 이용 가능한 대안 항로나 항구를 통지하는 것을 포함하나 제한하지 아니하는 모든 적절한 서비스를 이용 가능하도록 노력한다.

5.	당사국 또는 당사국들이 채택한 추가적 조치는 선박의 안전과 보안을 저해해서는 아니 되며 어떠한 상황에서도 선박이 준수하여야 하는 그 밖의 협약과 상충되어서는 아니 된다.

6.	추가적 조치를 도입하는 당사국 또는 당사국들은 적합하다고 간주되는 경우 일정기간 또는 특정한 조건 하에서는 이러한 부가적인 조치를 유예할 수 있다.

제3-2규칙

특정 해역에서의 평형수 주입에 관한 경고 및 관련된 기국의 조치

1.	당사국은 관할권 하 해역의 선원에게 이미 알려진 상황으로 인해 선박이 평형수를 주입해서는 아니 되는 해역을 통지하도록 노력한다. 당사국은 그러한 통보 내용에 해당 해역의 정확한 좌표와 가능할 경우, 평형수를 주입할 수 있는 대체 해역의 위치도 포함한다. 다음에 해당하는 해역에 대하여 경고할 수 있다.

가.	평형수의 주입 또는 배출과 관련 있을 가능성이 있는 유해한 수중유기체 및 병원균(예를 들면, 독성 해조류의 개화)의 발발, 창궐 또는 집단번식하고 있는 것으로 알려진 해역

나.	인근에 하수 배출구가 있는 해역

다.	조류(潮流)에 의한 세정력이 약해진 수역 또는 조류가 더욱 혼탁한 시간대

2.	제1항에 따라서 해역의 선원에게 통지하는 것에 추가하여 당사국은 기구와 제1항에 확인된 해역의 잠재적인 영향을 받을 수 있는 연안국에게 이러한 경고가 유효하게 될 가능성 있는 시간대도 통지한다. 기구 및 잠재적인 영향을 받을 수 있는 연안국에 대한 통지는 해당 해역의 정확한 좌표 및 가능할 경우, 평형수를 주입할 수 있는 대체 해역의 위치도 포함한다. 통지는 그 해역에서 평형수를 주입할 필요가 있는 선박에게 대체 평형수 주입을 위해 마련된 약정을 기술하는 조언도 포함한다. 그 당사국은 또한 발표된 경고가 더 이상 적용되지 않는 시점을 선원, 기구 및 잠재적으로 영향 받을 수 있는 연안국에 통지한다.

제3-3규칙

정보의 통지

기구는 제3-1규칙 및 제3-2규칙에 의해 기구에 통지된 정보를 적절한 수단을 통하여 이용 가능하도록 한다.

제4절 - 평형수 관리기준

제4-1규칙

평형수 교환기준

1.	이 규칙에 따라 평형수 교환을 수행하는 선박은 적어도 용적으로 95 퍼센트 이상의 평형수 교환 효율이 이루어지도록 행한다.

2.	계속주입방식에 의해 평형수를 교환하는 선박에 대해서는 각 평형수 탱크 용적의 3배를 계속 주입하는 것이 제1항에서 기술한 기준을 충족하는 것으로 간주된다. 다만 선박이 적어도 95 퍼센트 이상의 용적 교환이 충족되는 것을 증명할 수 있는 경우, 그 탱크 용적의 3배 미만의 계속주입도 허용될 수 있다.

제4-2규칙

평형수 성능기준

1.	이 규칙에 따라서 평형수 관리를 이행하는 선박은 1입방미터 당 최소 치수가 50마이크로미터 이상인 생존가능 유기체가 10개체수 미만이 되도록 배출하고, 최소 치수가 10마이크로미터 이상 50마이크로미터 미만인 생존가능 유기체가 1밀리리터 당 10개체수 미만이 되도록 배출한다. 그리고 지표 미생물의 배출은 제2항에서 기술한 특정 농도를 초과해서는 아니 된다.

2.	지표 미생물은 인체건강 표준으로서 다음 조건을 포함한다.

가.	독성 비브리오 콜레라(O1과 O139)는 100밀리리터 당 1군체형성단위(cfu) 미만 또는 동물성플랑크톤 시료 1그램(습중량) 당 1cfu 미만

나.	대장균은 100밀리리터 당 250cfu 미만

다.	장구균은 100밀리리터 당 100cfu 미만

제4-3규칙

평형수 관리체계를 위한 승인요건

1.	제2항에 명시된 것을 제외하고 이 협약을 준수하기 위하여 사용되는 평형수 관리체계는 기구가 개발한 지침을 고려하여 주관청이 반드시 승인해야 한다.

2.	이 협약을 준수하기 위하여 활성물질 또는 하나 이상의 활성물질을 함유하는 활성물질 또는 조제품을 이용하는 평형수 관리체계는 기구가 개발한 절차에 근거하여 기구가 승인한다. 이 절차는 활성물질과 이에 제안된 적용방법의 승인 및 승인의 철회를 기술한다. 승인의 철회 시, 관련 활성물질 또는 물질의 사용은 그 철회 일자로부터 1년 이내에 금지한다.

3.	이 협약을 준수하기 위하여 사용되는 평형수 관리체계는 선박, 장비 및 선원에게 안전해야 한다.

제4-4규칙

원형 평형수 처리기술

1.	제4-2규칙의 기준이 다른 경우라면 발효되었을 일자 전에, 장래성이 있는 평형수 처리기술을 시험하고 평가하기 위하여 주관청이 승인한 프로그램에 참여하는 선박에 대해서는 선박이 다른 경우라면 그러한 기준의 준수를 요구받았을 일자로부터 5년간 제4-2규칙의 기준을 적용하지 아니한다.

2.	제4-2규칙의 기준이 발효된 일자 후에 제4-2규칙에 정해진 기준보다 높은 기준을 달성하는 처리기술을 획득할 만한 잠재력을 가진 장래성이 있는 평형수 기술을 시험하고 평가하기 위하여 기구가 개발한 지침을 고려하여 주관청이 승인한 프로그램에 참여하는 선박에 대해서는 그러한 기술을 위한 장치가 설치되는 일자로부터 5년간 해당 선박에 제4-2규칙의 기준 적용을 중지한다.

3.	장래성 있는 평형수 기술을 시험하고 평가하기 위한 프로그램을 수립하고 이행하는 경우에 있어서 당사국은 다음과 같은 조치를 취한다.

가.	기구가 개발한 지침서를 고려

나.	그러한 기술을 효과적으로 시험하는 데에 필요한 최소한의 선박만 참여를 허용

4.	시험 및 평가 기간 동안 처리 체계는 일관되게 그리고 설계된 대로 운영한다.

제4-5규칙

기구에 의한 기준의 검토

1.	제4-2규칙에 규정된 기준이 가장 먼저 발효되는 일자로부터 3년 이내에 개최되는 위원회 회의에서 위원회는 기준을 달성하는 데에 적절한 기술이 이용 가능한지 여부의 결정, 제2항의 기준에 관한 평가 및 특히 소규모 개발도상 도서 국가를 포함한 개발도상국들의 개발 수요 관련 사회경제적 영향에 대한 평가를 포함하는 검토를 이행한다. 또한 위원회에서는 기구에서 개발한 지침을 포함하여 이 부속서에서 제기된 평형수 관리에 관한 다른 관점뿐만 아니라 제2-3규칙제1항에 기술된 선박에 대한 적용 가능한 요건을 검토하기 위한 정기적 검토를 적절한 경우, 이행한다.

2.	적절한 기술에 관한 그러한 검토는 다음을 또한 고려해야 한다.

가.	선박과 선원에 관련된 안전 고려

나.	환경적 수용 가능성, 즉 기술이 해결해 주는 영향보다 더 큰 환경영향을 유발하지 않는 것

다.	실행 가능성, 즉 선박의 설계와 운영과의 양립

라.	비용 효과성, 즉 경제적 측면

마.	평형수의 유해한 수중유기체 및 병원균의 제거 또는 무력화 측면에서의 생물학적 효과

3.	위원회는 제1항에서 기술된 검토를 시행하기 위하여 작업반을 구성할 수 있다. 위원회는 그러한 작업반의 구성, 위탁사항 및 작업반에 의해서 제기되는 특정 주제에 대하여 결정한다. 그러한 작업반은 당사국의 심의를 위해 이 부속서의 개정에 대한 제안을 개발하고 권고할 수 있다. 당사국만이 위원회가 채택한 권고 및 개정결정의 성안 작업에 참여할 수 있다.

4.	이 규칙에서 언급된 검토에 기초하여 당사국이 이 부속서의 개정을 채택할 경우, 그러한 개정사항은 이 협약 제19조에 포함된 절차에 따라서 채택되고 발효된다.

제5절 - 평형수 관리를 위한 검사 및 공인 요건

제5-1규칙

검사

1.	부양식 플랫폼, FSU 및 FPSO를 제외하고 이 협약이 적용되는 총톤수 400톤 이상의 선박은 다음에 명시된 검사를 받아야 한다.

가.	선박을 처음으로 운항하기 전 또는 제5-2규칙 또는 제5-3규칙에 따라 요구되는 증서를 처음으로 발행하기 전의 최초검사. 이 검사는 제2-1규칙에 따라 요구되는 평형수 관리계획서 및 연계 구조, 장비, 시스템, 부속, 배치 및 재료 또는 절차가 이 협약의 요건을 완전히 준수하는지 확인한다.

나.	제5-5규칙제2항, 제5항, 제6항 또는 제7항이 적용 가능한 경우는 제외하고 5년을 초과하지 않는 범위에서 주관청이 명시한 주기의 정기검사. 이 검사는 제2-1규칙이 요구하는 평형수 관리계획서, 연계 구조, 장비, 체계, 부속, 배치 및 재료 또는 절차가 이 협약의 적용 가능한 요건을 완전히 준수하는지 확인한다.

다.	증서의 두 번째 연차일 전후 3개월 이내 또는 세 번째 연차일 전후 3개월 이내에 실시되고, 이 규정 제1항라호에 명시된 연차검사 중 하나를 대체하는 중간검사. 중간검사는 평형수 관리를 위한 장비, 관련 시스템 및 절차가 이 부속서의 적용 가능한 요건을 완전히 준수하고 작동상태가 양호한지 확인한다. 그러한 중간검사는 제5-2규칙 및 제5-3규칙에 따라서 발행된 증서에 이서되어야 한다.

라.	매 연차일 전후 3개월 이내에 실시되고 제2-1규칙에 따라 요구되며 구조, 장비, 체계, 부속, 배치 및 재료 또는 절차가 제9항에 따라 유지되고 선박이 의도한 바의 서비스를 위해 만족스럽게 유지되는지 확인하는 평형수 관리계획서와 연계된 일반적인 검사를 포함한다. 그러한 연차검사는 제5-2규칙 및 제5-3규칙에 따라서 발행된 증서에 이서되어야 한다.

마.	추가검사는 이 협약의 완전한 준수를 달성하기 위하여 필요한 구조, 장비, 체계, 부속, 배치 및 재료에 대한 변경, 교체 또는 중요한 수리 후 상황에 따라 부분적 혹은 전체적으로 시행한다. 검사는 그러한 변경, 교체 또는 중요한 수리가 효과적으로 이루어져 선박이 이 협약의 요건을 준수하는지 확인한다. 그러한 검사는 제5-2규칙 및 제5-3규칙에 따라서 발행된 증서에 이서되어야 한다.

2.	주관청은 이 협약의 적용 가능한 규정이 준수되는 것을 보증하기 위하여 제1항을 따르지 아니하는 선박에 대하여 적절한 조치를 취한다.

3.	이 협약 규정의 집행을 위한 선박의 검사는 주관청의 검사관이 실행한다. 다만, 주관청은 그 목적을 위하여 지명된 검사원 또는 주관청이 인정한 기관에 검사를 위임할 수 있다.

4.	제3항에 기술된 대로 검사를 실시하기 위해 검사원을 지명하거나 기관을 인정하는 주관청은 지명한 검사원 또는 인정한 기관에 최소한 다음의 권한을 부여한다.

결의안 A.739(18)에 따라 기구가 채택한 지침(기구에 의해 개정 가능함) 및 결의안 A.789(19)에 따라 기구가 채택한 상세사항(기구에 의해 개정 가능함)을 참조할 것

가.	그들이 검사하는 선박이 이 협약의 규정을 준수할 것을 요구

나.	당사국인 항만국의 적절한 기관에 의해 요청될 경우, 검사 및 조사를 실시

5.	주관청은 지명된 검사원이나 승인된 기관에 위임한 권한의 상세한 책임과 조건을 기구에 통지하여 그 직원들에 관한 정보를 당사국이 회람하도록 한다.

6.	주관청, 지명된 검사원 또는 인정된 기관은 선박의 평형수 관리가 제5-2규칙 혹은 제5-3규칙에 따라 요청된 증서의 세부사항과 부합하지 않거나 환경, 인류 건강, 자산 또는 자원에 위협을 야기하지 아니하고 운항함에 부적합하다고 결정하는 때에는 그러한 검사원 또는 기관은 이 선박이 협약을 준수할 수 있도록 시정조치를 취할 것을 즉시 보증한다. 검사원 또는 기관에 즉시 통지되어야 하며, 증서가 발급되지 않도록 하거나 적절한 경우, 철회되도록 보증한다. 선박이 다른 당사국의 항구에 있는 경우, 항만당국의 적절한 기관에 이를 즉시 통지한다. 주관청의 검사관, 지정된 검사원 또는 인정된 기관이 항만국의 적절한 기관에 통지를 하였을 때에는 관련 항만당국의 정부는 그러한 검사관, 검사원 또는 기관에게 제9조에 기술된 조치를 포함하여 이 규칙에 따른 그들의 의무를 수행할 수 있도록 필요한 지원을 제공한다.

7.	선박에 사고가 발생한 때 또는 이 협약에 따른 평형수 관리를 수행하기 위한 선박의 능력에 실질적으로 영향을 주는 결함이 발견되었을 때마다 선주, 운항자 또는 선박의 다른 책임자는 관련 증서를 발급할 책임이 있는 주관청, 승인된 기관 또는 지정된 검사원에게 가장 빠른 시기에 보고하여 제1항에 의하여 요구되는 검사가 필요한지 여부를 결정하기 위한 조사가 개시되도록 한다. 해당 선박이 다른 당사국의 항구에 있는 경우, 해당 선박의 선주, 운항자 또는 선박의 다른 책임자는 또한 항만국의 적절한 기관에도 즉시 보고하여야 하며 지정된 검사원 또는 인정된 기관은 그러한 보고가 행해진 것을 확인한다.

8.	모든 경우에 관련 주관청은 그 검사의 완전성 및 효율성을 완전히 보증하고 이러한 의무를 만족시키기 위하여 필요한 조치를 취할 것을 보증한다.

9.	선박과 선박 장비의 상태, 체계 및 절차는 환경, 인류 건강, 자산 또는 자원에 위협을 야기하지 아니하고 모든 면에서 선박이 항해하기에 적합하다는 것을 보장하기 위한 이 협약의 규정을 준수하도록 유지된다.

10.	제1항에 따라 선박의 검사가 완료된 후, 제2-1규칙에 따라 요구되는 평형수 관리계획서와 연계된 구조, 장비, 부속, 배치 또는 재료에는 어떠한 변경도 있어서는 아니 되며 그러한 장비 또는 부속의 직접적인 교체를 제외하고 주관청의 허가를 받지 않은 채 검사만으로는 인정되지 않는다.

제5-2규칙

증서의 발급 또는 이서

1.	주관청은 제5-1규칙이 적용되는 선박에게 제5-1규칙에 따라 행해진 검사가 성공적으로 완료된 후 증서가 발급되도록 보장한다. 당사국의 권한 하에 발급된 증서는 다른 당사국이 수용하며 이 협약이 포괄하는 모든 목적을 위하여 그들이 발급한 증서와 똑같은 유효성을 갖는 것으로 간주한다.

2.	증서는 주관청 또는 주관청으로부터 권한을 위임받은 개인 또는 기관이 발급 혹은 이서한다. 어떤 경우에도 주관청은 증서에 대한 완전한 책임을 진다.

제5-3규칙

다른 당사국에 의한 증서의 발급 또는 이서

1.	주관청의 요청에 의하여 다른 당사국은 선박을 검사할 수 있으며 이 협약의 규칙을 준수하고 있음을 확신하는 경우, 그 선박에 대하여 증서를 발급하거나 발급을 인증하며 적절할 경우, 이 부속서에 따라서 그 선박에 대한 증서에 이서 또는 증서에 이서한 내용을 인증한다.

2.	증서사본과 검사보고서 사본 각 1부를 최대한 신속히 요청한 주관청으로 송부한다.

3.	이렇게 발급된 증서는 주관청의 요청에 따라 발급되었다는 취지의 선언을 포함하며 주관청이 발급한 증서와 동일한 효력을 갖고 동일한 승인을 받는다.

4.	이 협약의 당사국이 아닌 국가의 국기를 게양할 자격이 있는 선박에게는 증서가 발급되어서는 아니 된다.

제5-4규칙

증서의 양식

증서는 부속서1에 명시된 양식으로 발급 당사국의 공식 언어로 작성된다. 사용된 언어가 영어, 프랑스어 또는 스페인어가 아닌 경우, 증서 원문에 이들 언어 중 하나의 번역본을 포함한다.

제5-5규칙

증서의 유효기간 및 효력

1.	증서는 주관청이 정한 5년 이내의 기간으로 발급된다.

2.	정기검사에 대해서

가.	제1항에도 불구하고 정기검사가 기존 증서의 유효기간 만료일전 3개월 이내에 완료되는 경우, 새로운 증서는 정기검사 완료일부터 기존 증서의 만료일부터 5년을 넘지 아니하는 일자까지 유효하다.

나.	정기검사가 기존 증서의 유효기간 만료일 후에 완료되는 경우, 새로운 증서는 정기검사 완료일부터 기존 증서의 만료일부터 5년을 넘지 아니하는 일자까지 유효하다.

다.	정기검사가 기존 증서의 유효기간 만료일로부터 3개월 이전에 완료되었을 경우, 새로운 증서는 정기검사 완료일부터 정기검사의 완료일로부터 5년을 넘지 아니하는 일자까지 유효하다.

3.	증서가 5년 미만의 유효기간으로 발급된 경우, 주관청은 제1항에서 명시된 최대 기간까지 만료일을 넘은 증서의 유효기간을 연장할 수 있다. 단, 5년 유효기간의 증서가 발급될 때 제5-1규칙제1항다호에서 언급된 검사가 적절히 시행되는 것을 조건으로 한다.

4.	정기검사가 완료되었으나 기존 증서의 만료일 전에 새로운 증서가 발급될 수 없거나 새로운 증서를 본선에 비치할 수 없는 경우, 주관청이 권한을 위임한 사람 또는 기관은 기존 증서에 이서할 수 있고 그러한 증서가 만료일로부터 5개월을 초과하지 않는 기간 동안 추가적으로 유효한 것으로 수용된다.

5.	증서의 유효기간이 만료한 시점에 선박이 검사를 받기로 예정된 항구에 있지 않는 경우, 주관청은 증서의 유효기간을 연장할 수 있으나 그러한 유효기간의 연장은 그 선박이 검사를 받기로 예정된 항구에 도착하기 위한 항해의 완료를 허용하는 목적에만 한정하여 부여될 수 있으며, 그렇게 하는 것이 적절하고 합리적이라고 인정되는 경우로 한정된다. 인증서는 3개월을 초과하여 연장될 수 없으며, 그러한 연장을 부여받은 선박은 검사를 받기로 예정된 항구에 도착하면 새로운 증서의 발급 없이 그러한 유효기간의 연장을 이유로 그 항구를 출항할 자격을 갖지 아니한다. 정기검사가 완료된 때, 새로운 증서는 유효기간은 유효기간이 연장되기 전의 기존 증서의 유효기간 만료일로부터 5년을 초과하지 않는 일자까지 유효하다.

6.	이 규정의 상기 조항에 따라 유효기간을 연장 받지 못한 단거리 항해에 종사하는 선박에게 발급된 증서는 주관청에 의해 증서에 기재된 일자로부터 최대 1개월까지의 유예기간을 연장할 수 있다. 정기검사가 완료된 때, 새로운 증서는 유효기간이 연장되기 전 기존 증서의 유효기간 만료일로부터 5년을 초과하지 않는 일자까지 유효하다.

7.	주관청이 결정한 바와 같은 특수한 상황에서는 새로운 증서의 유효기간은 제2항나호, 제5항 또는 제6항에서 요구된 바와 같이 기존 증서의 만료일부터 시작할 필요는 없다. 이러한 특수한 조건하에서는 새로운 증서는 정기검사의 완료일로부터 5년을 초과하지 않는 기간동안 유효하다.

8.	연차검사가 제5-1규칙에서 명시한 기간 전에 완료된 경우,

가.	증서에 기재된 연차일은 검사 완료일부터 3개월을 초과하지 않는 일자까지 이서함으로써 수정된다.

나.	제5-1규칙이 요구한 그 이후의 연차검사 또는 중간검사는 새로운 연차일을 사용하여 그 규칙에 규정된 간격으로 완료된다

다.	제5-1규칙에서 규정하고 있는 검사 사이의 최대 간격을 초과하지 아니하도록 1회 또는 그 이상의 연차검사를 적절히 행하는 경우, 만료일은 변경되지 아니할 수 있다.

9.	제5-2규칙 또는 제5-3규칙에 의하여 발급된 증서는 다음의 사항에 해당하는 경우, 그 효력이 정지된다.

가.	이 협약을 완전히 준수하기 위하여 필요한 선박의 구조, 장비, 체계, 부속, 배치 및 재료가 변경, 교체되거나 중대한 수리를 하고 있거나 이 부속서 에 따라서 증서의 이서가 이루어지지 아니한 경우

나.	선박이 다른 기국으로 이전되는 경우. 그 선박이 제5-1규칙의 요건을 준수한다는 것을 새로운 증서를 발급하는 당사국이 충분히 확신하는 경우에만 새로운 증서가 발급된다. 당사국간 기국 이전이 있는 경우, 이전 후 3개월 이내에 요청을 받으면 선박이 이전에 게양할 자격이 있었던 국기의 당사국은 가능한 신속히 선박의 기국이 이전되기 전에 선박에서 가지고 있던 증서의 사본과 가능하다면 관련 검사보고서의 사본을 주관청에 송부한다.

다.	관련 검사가 제5-1규칙제1항에 따라 명시된 기간 내에 완료되지 않은 경우

라.	제5-1규칙제1항에 따라 증서가 이서되지 아니한 경우

첨부 I

국제 평형수 관리 증서의 양식

국 제 평 형 수 관 리 증 서

선박의 평형수와 침전물의 통제 및 관리를 위한 국제협약 (이하 “협약”이라 한다)의 규정에 의하여 ............................................................... 정부의 권한 하에 ...............................

(정식국명)

..................................................................................................가 발행한다.

(협약의 규정에 의하여 권한을 위임받은 자 또는 기관의 정식명칭)

선박의 세부사항

대체 방법으로 선박의 세부사항이 상자 안에 수평으로 위치할 수 있다.

선명.................................................................................................................................

선박번호 또는 신호부자.....................................................................................................

선적항..............................................................................................................................

총톤수..............................................................................................................................

IMO 번호.......................................................................................................................

결의안 A.600(15)에 따라 기구가 채택한 IMO 선박식별번호제도에 따른다.

건조일..............................................................................................................................

평형수 용량(㎥).................................................................................................................

사용된 평형수 관리방법의 상세

사용된 평형수 관리방법............................................................................................................

설치일 (입수 가능한 경우)..................................................................................................

제조자 (입수 가능한 경우)..................................................................................................

본선에 적용된 주요 평형수 관리 방법은

□	제4-1규칙에 따른 것이다.

□	제4-2규칙에 따른 것이다.

(기술) .......................................................................................................................

□	이 선박은 제4-4규칙에 구속된다.

이 증서는 다음 사항을 증명한다.

1.	이 선박은 협약 부속서 제5-1규칙에 따라 검사를 받았음.

2.	검사의 결과 이 선박의 평형수 관리는 협약 부속서를 준수함.

이 증서는 협약 부속서 제5-1규칙에 따라 검사를 받는 것을 조건으로

........................................................................................................................까지 유효하다.

이 증서의 근거가 되는 검사 완료일 : dd/mm/yy

........................................................................................................................에서 발행한다.

(증서의 발행 장소)

................................	.....................................................................

(발행일)	(증서발급 권한을 위임받은 검사자의 서명)

(적절한 경우, 당국의 인장)

연차 및 중간 검사를 위한 이서

이것은 선박이 협약의 부속서 제5-1규칙이 요구하는 검사 결과 협약의 관련 규정을 준수함을 증명한다.

연차검사 ：	서명	......................................................

(권한을 위임받은 검사자의 서명)

장소	......................................................

날짜	......................................................

(적절한 경우, 당국의 인장)

연차검사*/중간검사*：	서명	...................................................

(권한을 위임받은 검사자의 서명)

장소	......................................................

날짜	......................................................

(적절한 경우, 당국의 인장)

연차검사*/중간검사*：	서명	...................................................

(권한을 위임받은 검사자의 서명)

장소	........................................................

날짜	........................................................

(적절한 경우, 당국의 인장)

연차검사：	서명	........................................................

(권한을 위임받은 검사자의 서명)

장소	........................................................

날짜	........................................................

(적절한 경우, 당국의 인장)

*적절한 경우, 삭제할 것

제5-5규칙제8항다호에 따른 연차검사/중간검사

이것은 선박이 협약의 부속서 제5-5규칙제8항다호에 따른 연차/중간* 검사의 결과 협약의 관련 요건을 준수함을 증명한다.

서명	........................................................

(권한을 위임받은 검사자의 서명)

장소	........................................................

날짜	........................................................

(적절한 경우, 당국의 인장)

제5-5규칙제3항이 적용되는 경우, 증서의 유효기간이 5년 미만일 때 증서를 연장하기 위한 이서

선박이 협약의 관련 규정을 준수하고 이 증서는 협약의 부속서 제5-5규칙제3항에 따라..............................까지 유효한 것으로 인정한다.

서명	........................................................

(권한을 위임받은 검사자의 서명)

장소	........................................................

날짜	........................................................

(적절한 경우, 당국의 인장)

정기검사 완료 후 제5-5규칙제4항이 적용되는 경우의 이서

선박이 협약의 관련 규정을 준수하고 이 증서는 협약의 부속서 제5-5규칙제4항에 따라...........................................까지 유효한 것으로 인정한다.

서명	......................................................

(권한을 위임받은 검사자의 서명)

장소	......................................................

날짜	......................................................

(적절한 경우, 당국의 인장)

*적절한 경우, 삭제할 것

제5-5규칙제5항 또는 제6항이 적용되는 경우, 검사 예정 항구에 도착 시까지 또는 유예기간 동안 증서의 유효기간을 연장하기 위한 이서

이 증서는 협약의 부속서 제5-5규칙제5항 또는 제6항*에 따라서..........................까지 유효한 것으로 인정한다.

서명	........................................................

(권한을 위임받은 검사자의 서명)

장소	........................................................

날짜	........................................................

(적절한 경우, 당국의 인장)

제5-5규칙제8항이 적용되는 경우, 연차일을 앞당기는 것에 대한 이서

협약 부속서의 제5-5규칙제8항에 따라 새로운 연차일은.............................................이다.

서명	......................................................

(권한을 위임받은 검사자의 서명)

장소	......................................................

날짜	......................................................

(적절한 경우, 당국의 인장)

협약 부속서의 제5-5규칙제8항에 따라 새로운 연차일은 .............................................이다.

서명	......................................................

(권한을 위임받은 검사자의 서명)

장소	......................................................

날짜	......................................................

(적절한 경우, 당국의 인장)

*적절한 경우, 삭제할 것

첨부 II

평형수기록부의 양식

선박의 평형수 및 침전물의 통제 및 관리를 위한 국제협약

기간：..............부터.............까지

선 명 ...........................................................................................................................

IMO번호.................................................................................................................................

총 톤 수.................................................................................................................................

국 적......................................................................................................................................

총평형수 용량 (㎥)...................................................................................................................

본선은 평형수 관리계획서를 비치하고 있다.	□

본선 평형수 탱크 설명도

1.	소개

선박의 평형수 및 침전물의 통제 및 관리를 위한 국제협약의 부속서 제2-2규칙에 따라 매 평형수 작업시의 기록을 유지한다. 이 기록은 해상에로의 배출과 육상 수용시설로의 배출을 포함한다.

2.	평형수 및 평형수 관리

“평형수”라 함은 선박의 종경사, 횡경사, 흘수, 복원성 또는 선체응력을 통제하기 위하여 선박에 적재하고 있는 부유물질이 포함된 물을 의미한다. 평형수 관리는 기구가 개발한 지침을 고려하여 승인된 평형수 계획서에 따르는 것을 의미한다.

결의안 A.868(20)에 따라 기구에서 채택한 유해한 수중유기체 및 병원균의 이동을 최소화하기 위한 선박의 평형수의 통제 및 관리를 위한 지침서를 참조할 것

3.	평형수 기록부의 기재사항

다음의 각 경우에 대하여 평형수 기록부 기재사항에 기입한다.

가.	평형수를 본선에 적재할 때

1)	일자, 시간 및 주입 항구 또는 시설의 위치(항구 또는 경도/위도), 외항일 경우 수심

2)	추정 주입량(㎥)

3)	작업 책임 검사관의 서명

나.	평형수 관리를 목적으로 평형수를 순환시키거나 처리를 할 때

1)	작업 일자 및 시간

2)	순환 또는 처리된 추정량(㎥)

3)	평형수 관리계획서에 따른 수행 여부

4)	작업 책임 검사관의 서명

다.	평형수를 해상에 배출할 때

1)	일자, 시간 및 배출 항구 또는 시설의 위치(항구 또는 경도/위도)

2)	배출 추정량(㎥) 및 잔류량(㎥)

3)	배출 전 승인된 평형수 관리계획서가 이행되었는지의 여부

4)	작업 책임 검사관의 서명

라.	평형수를 수용시설로 배출할 때

1)	일자, 시간 및 주입 장소

2)	일자, 시간 및 배출 장소

3)	항구 또는 시설

4)	배출 또는 주입된 추정량(㎥)

5)	배출 전 승인된 평형수 관리계획서가 이행되었는지의 여부

6)	작업 책임 검사관의 서명

마.	사고 또는 그 밖의 예외적인 평형수의 주입 또는 배출

1)	발생 일자 및 시간

2)	발생 당시의 항구 또는 선박의 위치

3)	배출된 평형수 추정량(㎥)

4)	주입, 배출, 유출 또는 손실의 상황과 원인 그리고 일반적인 의견

5)	배출 전 승인된 평형수 관리계획서가 이행되었는지의 여부

6)	작업 책임 검사관의 서명

바.	추가적인 운영 절차 및 일반사항

4.	평형수 용량

본선의 평형수 용적은 ㎥단위로 추정되어야 한다. 평형수 기록부에는 평형수의 추정 용적에 대하여 많은 참고 사항을 포함하고 있다. 평형수 추정 용적의 정확성은 해석의 여지를 남겨 두고 있는 것으로 인식된다.

평형수 작업 기록부

평형수 기록부 샘플

선 명 : .................................................................................

선박번호 또는 신호부자 : .................................................

일시	황목(번호)	작업기록 / 책임 검사관의 서명

선장의 서명..........................................................................

회의에서 채택된 결의서

결의서 I
선박평형수와 침전물의 통제 및 관리를 위한 국제협약과 관련한 기구의 작업계획

회의는

「선박평형수와 침전물의 통제 및 관리를 위한 국제협약」(협약)을 채택하고,

이 협약 제5조와 제9조 그리고 협약 부속서의 제1-4규칙, 제1-5규칙, 제2-1규칙, 제2-3규칙, 제2-4규칙, 제2-5규칙, 제3-1규칙, 제4-3규칙 및 제4-4규칙에서 확인된 특별한 목적에 따라 기구가 개발한 지침 또는 절차를 언급함을 주목하며,

이 협약과 관련하여 요건의 세계적이고 일관된 적용을 보증하기 위하여 이러한 지침의 개발 필요성을 인식하며,

기구에 긴급한 사안으로서 다음 지침을 개발할 것을 요청하며 협약의 세계적이고 일관된 이행을 촉진시키기 위하여 협약 발효 전에 가능한 신속히 상기 지침서를 채택할 것을 요청한다.

.1	제5조 및 제2-5규칙에 따른 침전물 수용시설을 위한 지침

.2	제9조에 따른 평형수 표본추출을 위한 지침

.3	제1-5규칙에 따른 레저, 수색, 구조정을 위한 평형수 관리의 동등한 준수를 위한 지침

.4	제2-1규칙에 따른 평형수 관리계획서의 개발을 위한 지침

.5	제2-3규칙에 따른 평형수 수용시설을 위한 지침

.6	제2-4규칙에 따른 평형수 교환을 위한 지침

.7	제3-1규칙에 따른 추가조치를 위한 지침서 및 제1-4규칙에 따른 위험 평가를 위한 지침

.8	제4-3규칙제1항에 따른 평형수 관리체계의 승인을 위한 지침

.9	제4-3규칙제2항에 따른 활성물질의 승인을 위한 절차

.10	제4-4규칙에 따른 원형 평형수 처리기술을 위한 지침

결의서 2
제4-5규칙에 따른 기준 검토 시 의사결정 도구의 사용

회의는

「선박평형수와 침전물의 통제 및 관리를 위한 국제협약」(협약)을 채택하며,

제4-2규칙에 규정된 기준이 가장 먼저 발효되는 일자로부터 3년 이내에 개최되는 위원회 회의에서 위원회는 기준을 달성하는 데에 적절한 기술이 이용 가능한지 여부의 결정, 제2항의 기준에 관한 평가 및 특히 소규모 개발도상 도서 국가를 포함한 개발도상국들의 개발 수요 관련 사회경제적 영향에 대한 평가를 포함하는 검토를 이행한다는 내용을 협약의 제4-5규칙이 요구함을 유의하며,

복합적인 평가의 준비 시 의사결정 도구의 가치를 인정하며,

이 협약 제4-5규칙에 따라 기준의 재검토를 수행할 때 기구에게 적합한 의사결정 도구를 적용할 것을 권고하고,

기구가 그러한 검토를 수행하는 것을 지원하며 관련되고 확고한 의사결정 도구에 대하여 회원국이 기구에 조원해줄 것을 요청한다.

결의서 3

기술협력과 지원의 증진

회의는

「선박의 선박평형수와 침전물의 통제 및 관리를 위한 국제협약」(협약)을 채택하며,

선박의 선박평형수와 침전물의 통제 및 관리를 통해 해로운 수중 유기체와 병원균 이동을 방지하고 최소화시키고 궁극적으로 제거하기 위하여 관련 규정의 완전하게 발효시키기 위하여 협약의 당사국이 소집될 것임을 인식하고,

이 협약 제13조제1항과 제13조제2항에서 당사국이 무엇보다 선박평형수와 침전물의 통제 및 관리와 관련하여 기술지원을 요청하는 다른 당사국에게 기술지원을 하도록 하고 있음을 주목하고,

2000년 이래로 GEF/UNDP/IMO 세계 평형수 관리프로그램(GloBallast)에 따라 평형수 관리를 주제로 개발도상국들과 공동으로 진행한 중요한 기술적 협력활동을 인식하며,

기술협력 증진이 국가에 의한 협약의 수락, 일관된 해석 및 이행을 촉진시킬 것으로 확신하며,

결의서 A.901(21)의 채택을 통해 국제해사기구 총회는 다음 사항에 유의하며,

(가)	세계적인 해사표준의 개발과 그 효과적인 이행 및 시행을 위한 기술협력을 제공함에 있어 IMO의 작업이 지속가능한 개발에 기여할 수 있고 기여하고 있음을 확인하였고

(나)	2000년대의 기술협력과 관련된 IMO 강령은 개발도상국가가 해상안전과 해양오염의 방지와 통제에 관한 국제규정 및 기준에 부합하는 능력을 향상하는 것을 돕기 위함이며, 특히, 훈련과 제도적인 역량 배양을 통한 인적자원개발에 집중하는 기술지원프로그램에 우선시하기로 결정하였으며

1.	회원국들에게 IMO, 기타 관련국가와 국제기구, 국제 또는 지역협력 기구들, 산업프로그램들과 협력하여, 다음의 기술적 지원을 요청하는 국가들에게 직접적으로 또는 IMO를 통하여 지원할 것을 요청하며:

(가)	협약의 이행과 강제화뿐만 아니라 비준, 수락, 승인 또는 동의와 관련과 동의와 관련한 평가;

(나)	협약에 영향을 미치는 국가적 법규와 제도적 장치개발;

(다)	국가적 역량을 강화하는 관점에서의 필요한 설비 및 시설의 적절한 제공을 포함하는, 과학적 및 기술적 연구, 감시 및 강제화를 위한 인력의 양성(평형수 위해도 평가, 침입 해양생물종의 조사, 감시, 초기경보장치, 평형수 샘플 및 분석);

(라)	선박평형수와 침전물의 통제 및 관리를 통한 유해한 수생 생물과 병원균의 이동으로부터 환경 및 인류의 건강을 위협하는 것을 최소화하기 위한 정보와 기술협력의 교환;

(마)	향상된 평형수 관리와 처리방법의 연구와 개발;

(바)	이 협약 규칙의 제3절에 따른 특정해역에 대한 특별요구조건 설정;

2.	국제 개발 기관 및 기구에게 이 협약에 따라 평형수의 통제 및 관리 분야에서 필요한 자원의 공급을 포함하여 기술협력 프로그램 등을 지원할 것을 또한 요청하고,

3.	개발도상국의 협약의 효과적인 이행과 준수를 지원하기 위해서 기구의 기술협력통합프로그램 내에서 IMO 기술협력위원회에 계속적으로 선박평형수와 침전물의 통제 및 관리에 대한 능력 배양활동을 지원하도록 요청하며,

4.	모든 회원국에게 상기에서 언급한 기술협력 수단과 연관된 활동을 협약 발효를 기다리지 말고 즉시 추진하도록 촉구한다.

결의서 4

선박평형수와 침전물의 통제 및 관리를 위한 국제협약의 부속서 검토

회의는

선박평형수와 침전물의 통제 및 관리를 위한 국제협약(협약)을 채택하며,

예를 들어 협약이 발효되거나 협약 부속서의 제4-2규칙에서 규정된 기준을 다루는 데에 인식된 장애로 인하여 협약 부속서와 특히 제1-4규칙, 제1-5규칙, 제2-1규칙, 제2-3규칙, 제2-4규칙, 제3-1규칙, 제4-1규칙, 제4-2규칙, 제4-3규칙과 제4-5규칙의 검토가 협약 발효 전에 고려되어야 함을 인식하고

이 협약 부속서의 규정 제4-2에서 규정한 기준이 시행되기 3년 전인 2006년에 이 부속서의 규칙들을 적절하다고 판단할 경우, 해양환경보호위원회가 검토할 것을 권고한다.

INTERNATIONAL CONVENTION FOR THE CONTROL AND MANAGEMENT OF SHIPS' BALLAST WATER AND SEDIMENTS, 2004

THE PARTIES TO THIS CONVENTION,

RECALLING Article 196(1) of the 1982 United Nations Convention on the Law of the Sea (UNCLOS), which provides that "States shall take all measures necessary to prevent, reduce and control pollution of the marine environment resulting from the use of technologies under their jurisdiction or control, or the intentional or accidental introduction of species, alien or new, to a particular part of the marine environment, which may cause significant and harmful changes thereto,"

NOTING the objectives of the 1992 Convention on Biological Diversity (CBD) and that the transfer and introduction of Harmful Aquatic Organisms and Pathogens via ships’ ballast water threatens the conservation and sustainable use of biological diversity as well as decision IV/5 of the 1998 Conference of the Parties (COP 4) to the CBD concerning the conservation and sustainable use of marine and coastal ecosystems, as well as decision VI/23 of the 2002 Conference of the Parties (COP 6) to the CBD on alien species that threaten ecosystems, habitats or species, including guiding principles on invasive species,

NOTING FURTHER that the 1992 United Nations Conference on Environment and Development (UNCED) requested the International Maritime Organization (the Organization) to consider the adoption of appropriate rules on ballast water discharge,

MINDFUL of the precautionary approach set out in Principle 15 of the Rio Declaration on Environment and Development and referred to in resolution MEPC.67(37), adopted by the Organization’s Marine Environment Protection Committee on 15 September 1995,

ALSO MINDFUL that the 2002 World Summit on Sustainable Development, in paragraph34(b)	of its Plan of Implementation, calls for action at all levels to accelerate the development of measures to address invasive alien species in ballast water,

CONSCIOUS that the uncontrolled discharge of Ballast Water and Sediments from ships has led to the transfer of Harmful Aquatic Organisms and Pathogens, causing injury or damage to the environment, human health, property and resources,

RECOGNIZING the importance placed on this issue by the Organization through Assembly resolutions A.774(18) in 1993 and A.868(20) in 1997, adopted for the purpose of addressing the transfer of Harmful Aquatic Organisms and Pathogens,

RECOGNIZING FURTHER that several States have taken individual action with a view to prevent, minimize and ultimately eliminate the risks of introduction of Harmful Aquatic Organisms and Pathogens through ships entering their ports, and also that this issue, being of worldwide concern, demands action based on globally applicable regulations together with guidelines for their effective implementation and uniform interpretation,

DESIRING to continue the development of safer and more effective Ballast Water Management options that will result in continued prevention, minimization and ultimate elimination of the transfer of Harmful Aquatic Organisms and Pathogens,

RESOLVED to prevent, minimize and ultimately eliminate the risks to the environment, human health, property and resources arising from the transfer of Harmful Aquatic Organisms and Pathogens through the control and management of ships’ Ballast Water and Sediments, as well as to avoid unwanted side-effects from that control and to encourage developments in related knowledge and technology,

CONSIDERING that these objectives may best be achieved by the conclusion of an International Convention for the Control and Management of Ships’ Ballast Water and Sediments,

HAVE AGREED as follows:

Article 1

Definitions

For the purpose of this Convention, unless expressly provided otherwise:

1.	“Administration” means the Government of the State under whose authority the ship is operating.  With respect to a ship entitled to fly a flag of any State, the Administration is the Government of that State.  With respect to floating platforms engaged in exploration and exploitation of the sea-bed and subsoil thereof adjacent to the coast over which the coastal State exercises sovereign rights for the purposes of exploration and exploitation of its natural resources, including Floating Storage Units (FSUs) and Floating Production Storage and Offloading Units (FPSOs), the Administration is the Government of the coastal State concerned.

2.	“Ballast Water” means water with its suspended matter taken on board a ship to control trim, list, draught, stability or stresses of the ship.

3.	“Ballast Water Management” means mechanical, physical, chemical, and biological processes, either singularly or in combination, to remove, render harmless, or avoid the uptake or discharge of Harmful Aquatic Organisms and Pathogens within Ballast Water and Sediments.

4.	“Certificate” means the International Ballast Water Management Certificate.

5	“Committee” means the Marine Environment Protection Committee of the Organization.

6.	“Convention” means the International Convention for the Control and Management of Ships’ Ballast Water and Sediments.

7.	“Gross tonnage” means the gross tonnage calculated in accordance with the tonnage measurement regulations contained in Annex I to the International Convention on Tonnage Measurement of Ships, 1969 or any successor Convention.

8.	“Harmful Aquatic Organisms and Pathogens” means aquatic organisms or pathogens which, if introduced into the sea including estuaries, or into fresh water courses, may create hazards to the environment, human health, property or resources, impair biological diversity or interfere with other legitimate uses of such areas.

9.	“Organization” means the International Maritime Organization.

10.	“Secretary-General” means the Secretary-General of the Organization.

11.	“Sediments” means matter settled out of Ballast Water within a ship.

12.	“Ship” means a vessel of any type whatsoever operating in the aquatic environment and includes submersibles, floating craft, floating platforms, FSUs and FPSOs.

Article 2

General Obligations

1.	Parties undertake to give full and complete effect to the provisions of this Convention and the Annex thereto in order to prevent, minimize and ultimately eliminate the transfer of Harmful Aquatic Organisms and Pathogens through the control and management of ships’ Ballast Water and Sediments.

2.	The Annex forms an integral part of this Convention. Unless expressly provided otherwise, a reference to this Convention constitutes at the same time a reference to the Annex.

3.	Nothing in this Convention shall be interpreted as preventing a Party from taking, individually or jointly with other Parties, more stringent measures with respect to the prevention, reduction or elimination of the transfer of Harmful Aquatic Organisms and Pathogens through the control and management of ships’ Ballast Water and Sediments, consistent with international law.

4.	Parties shall endeavour to co-operate for the purpose of effective implementation, compliance and enforcement of this Convention.

5.	Parties undertake to encourage the continued development of Ballast Water Management and standards to prevent, minimize and ultimately eliminate the transfer of Harmful Aquatic Organisms and Pathogens through the control and management of ships’ Ballast Water and Sediments.

6.	Parties taking action pursuant to this Convention shall endeavour not to impair or damage their environment, human health, property or resources, or those of other States.

7.	Parties should ensure that Ballast Water Management practices used to comply with this Convention do not cause greater harm than they prevent to their environment, human health, property or resources, or those of other States.

8.	Parties shall encourage ships entitled to fly their flag, and to which this Convention applies, to avoid, as far as practicable, the uptake of Ballast Water with potentially Harmful Aquatic Organisms and Pathogens, as well as Sediments that may contain such organisms, including promoting the adequate implementation of recommendations developed by the Organization.

9.	Parties shall endeavour to co-operate under the auspices of the Organization to address threats and risks to sensitive, vulnerable or threatened marine ecosystems and biodiversity in areas beyond the limits of national jurisdiction in relation to Ballast Water Management.

Article 3

Application

1.	Except as expressly provided otherwise in this Convention, this Convention shall apply to:

(a)	ships entitled to fly the flag of a Party; and

(b)	ships not entitled to fly the flag of a Party but which operate under the authority of a Party.

2.	This Convention shall not apply to:

(a)	ships not designed or constructed to carry Ballast Water;

(b)	ships of a Party which only operate in waters under the jurisdiction of that Party, unless the Party determines that the discharge of Ballast Water from such ships would impair or damage their environment, human health, property or resources, or those of adjacent or other States;

(c)	ships of a Party which only operate in waters under the jurisdiction of another Party, subject to the authorization of the latter Party for such exclusion.  No Party shall grant such authorization if doing so would impair or damage their environment, human health, property or resources, or those of adjacent or other States. Any Party not granting such authorization shall notify the Administration of the ship concerned that this Convention applies to such ship;

(d)	ships which only operate in waters under the jurisdiction of one Party and on the high seas, except for ships not granted an authorization pursuant to sub-paragraph (c), unless such Party determines that the discharge of Ballast Water from such ships would impair or damage their environment, human health, property or resources, or those of adjacent of other States;

(e)	any warship, naval auxiliary or other ship owned or operated by a State and used, for the time being, only on government non-commercial service. However, each Party shall ensure, by the adoption of appropriate measures not impairing operations or operational capabilities of such ships owned or operated by it, that such ships act in a manner consistent, so far as is reasonable and practicable, with this Convention; and

(f)	permanent Ballast Water in sealed tanks on ships, that is not subject to discharge.

3.	With respect to ships of non-Parties to this Convention, Parties shall apply the requirements of this Convention as may be necessary to ensure that no more favourable treatment is given to such ships.

Article 4

Control of the Transfer of Harmful Aquatic Organisms and Pathogens Through Ships’ Ballast Water and Sediments

1.	Each Party shall require that ships to which this Convention applies and which are entitled to fly its flag or operating under its authority comply with the requirements set forth in this Convention, including the applicable standards and requirements in the Annex, and shall take effective measures to ensure that those ships comply with those requirements.

2.	Each Party shall, with due regard to its particular conditions and capabilities, develop national policies, strategies or programmes for Ballast Water Management in its ports and waters under its jurisdiction that accord with, and promote the attainment of the objectives of this Convention.

Article 5

Sediment Reception Facilities

1.	Each Party undertakes to ensure that, in ports and terminals designated by that Party where cleaning or repair of ballast tanks occurs, adequate facilities are provided for the reception of Sediments, taking into account the Guidelines developed by the Organization. Such reception facilities shall operate without causing undue delay to ships and shall provide for the safe disposal of such Sediments that does not impair or damage their environment, human health, property or resources or those of other States.

2.	Each Party shall notify the Organization for transmission to the other Parties concerned of all cases where the facilities provided under paragraph 1 are alleged to be inadequate.

Article 6

Scientific and Technical Research and Monitoring

1.	Parties shall endeavour, individually or jointly, to:

(a)	promote and facilitate scientific and technical research on Ballast Water Management; and

(b)	monitor the effects of Ballast Water Management in waters under their jurisdiction.

Such research and monitoring should include observation, measurement, sampling, evaluation and analysis of the effectiveness and adverse impacts of any technology or methodology as well as any adverse impacts caused by such organisms and pathogens that have been identified to have been transferred through ships’ Ballast Water.

2.	Each Party shall, to further the objectives of this Convention, promote the availability of relevant information to other Parties who request it on:

(a)	scientific and technology programmes and technical measures undertaken with respect to Ballast Water Management; and

(b)	the effectiveness of Ballast Water Management deduced from any monitoring and assessment programmes.

Article 7

Survey and certification

1.	Each Party shall ensure that ships flying its flag or operating under its authority and subject to survey and certification are so surveyed and certified in accordance with the regulations in the Annex.

2.	A Party implementing measures pursuant to Article 2.3 and Section C of the Annex shall not require additional survey and certification of a ship of another Party, nor shall the Administration of the ship be obligated to survey and certify additional measures imposed by another Party. Verification of such additional measures shall be the responsibility of the Party implementing such measures and shall not cause undue delay to the ship.

Article 8

Violations

1.	Any violation of the requirements of this Convention shall be prohibited and sanctions shall be established under the law of the Administration of the ship concerned, wherever the violation occurs.  If the Administration is informed of such a violation, it shall investigate the matter and may request the reporting Party to furnish additional evidence of the alleged violation.  If the Administration is satisfied that sufficient evidence is available to enable proceedings to be brought in respect of the alleged violation, it shall cause such proceedings to be taken as soon as possible, in accordance with its law.  The Administration shall promptly inform the Party that reported the alleged violation, as well as the Organization, of any action taken.  If the Administration has not taken any action within 1 year after receiving the information, it shall so inform the Party which reported the alleged violation.

2.	Any violation of the requirements of this Convention within the jurisdiction of any Party shall be prohibited and sanctions shall be established under the law of that Party.  Whenever such a violation occurs, that Party shall either:

(a)	cause proceedings to be taken in accordance with its law; or

(b)	furnish to the Administration of the ship such information and evidence as may be in its possession that a violation has occurred.

3.	The sanctions provided for by the laws of a Party pursuant to this Article shall be adequate in severity to discourage violations of this Convention wherever they occur.

Article 9

Inspection of Ships

1.	A ship to which this Convention applies may, in any port or offshore terminal of another Party, be subject to inspection by officers duly authorized by that Party for the purpose of determining whether the ship is in compliance with this Convention. Except as provided in paragraph 2 of this Article, any such inspection is limited to:

(a)	verifying that there is on board a valid Certificate, which, if valid shall be accepted and

(b)	inspection of the Ballast Water record book, and/or

(c)	a sampling of the ship’s Ballast Water, carried out in accordance with the guidelines to be developed by the Organization. However, the time required to analyse the samples shall not be used as a basis for unduly delaying the operation, movement or departure of the ship.

2.	Where a ship does not carry a valid Certificate or there are clear grounds for believing that:

(a)	the condition of the ship or its equipment does not correspond substantially with the particulars of the Certificate; or

(b)	the master or the crew are not familiar with essential shipboard procedures relating to Ballast Water Management, or have not implemented such procedures;

a detailed inspection may be carried out.

3.	In the circumstances given in paragraph 2 of this Article, the Party carrying out the inspection shall take such steps as will ensure that the ship shall not discharge Ballast Water until it can do so without presenting a threat of harm to the environment, human health, property or resources.

Article 10

Detection of Violations and Control of Ships

1.	Parties shall co-operate in the detection of violations and the enforcement of the provisions of this Convention.

2.	If a ship is detected to have violated this Convention, the Party whose flag the ship is entitled to fly, and/or the Party in whose port or offshore terminal the ship is operating, may, in addition to any sanctions described in Article 8 or any action described in Article 9, take steps to warn, detain, or exclude the ship.  The Party in whose port or offshore terminal the ship is operating, however, may grant such a ship permission to leave the port or offshore terminal for the purpose of discharging Ballast Water or proceeding to the nearest appropriate repair yard or reception facility available, provided doing so does not present a threat of harm to the environment, human health, property or resources.

3.	If the sampling described in Article 9.1(c) leads to a result, or supports information received from another port or offshore terminal, indicating that the ship poses a threat to the environment, human health, property or resources, the Party in whose waters the ship is operating shall prohibit such ship from discharging Ballast Water until the threat is removed.

4.	A Party may also inspect a ship when it enters the ports or offshore terminals under its jurisdiction, if a request for an investigation is received from any Party, together with sufficient evidence that a ship is operating or has operated in violation of a provision in this Convention.  The report of such investigation shall be sent to the Party requesting it and to the competent authority of the Administration of the ship concerned so that appropriate action may be taken.

Article 11

Notification of Control Actions

1.	If an inspection conducted pursuant to Article 9 or 10. indicates a violation of this Convention, the ship shall be notified. A report shall be forwarded to the Administration, including any evidence of the violation.

2.	In the event that any action is taken pursuant to Article 9.3, 10.2 or 10.3, the officer carrying out such action shall forthwith inform, in writing, the Administration of the ship concerned, or if this is not possible, the consul or diplomatic representative of the ship concerned, of all the circumstances in which the action was deemed necessary.  In addition, the recognized organization responsible for the issue of certificates shall be notified.

3.	The port State authority concerned shall, in addition to parties mentioned in paragraph 2, notify the next port of call of all relevant information about the violation, if it is unable to take action as specified in Article 9.3, 10.2 or 10.3 or if the ship has been allowed to proceed to the next port of call.

Article 12

Undue Delay to Ships

1.	All possible efforts shall be made to avoid a ship being unduly detained or delayed under Article 7.2, 8, 9 or 10.

2.	When a ship is unduly detained or delayed under Article 7.2, 8, 9 or 10, it shall be entitled to compensation for any loss or damage suffered.

Article 13

Technical Assistance, Co-operation and Regional Co-operation

1.	Parties undertake, directly or through the Organization and other international bodies, as appropriate, in respect of the control and management of ships' Ballast Water and Sediments, to provide support for those Parties which request technical assistance:

(a)	to train personnel;

(b)	to ensure the availability of relevant technology, equipment and facilities;

(c)	to initiate joint research and development programmes; and

(d)	to undertake other action aimed at the effective implementation of this Convention and of guidance developed by the Organization related thereto.

2.	Parties undertake to co-operate actively, subject to their national laws, regulations and policies, in the transfer of technology in respect of the control and management of ships' Ballast Water and Sediments.

3.	In order to further the objectives of this Convention, Parties with common interests to protect the environment, human health, property and resources in a given geographical area, in particular, those Parties bordering enclosed and semi-enclosed seas, shall endeavour, taking into account characteristic regional features, to enhance regional co-operation, including through the conclusion of regional agreements consistent with this Convention.  Parties shall seek to co-operate with the Parties to regional agreements to develop harmonized procedures.

Article 14

Communication of information

1.	Each Party shall report to the Organization and, where appropriate, make available to other Parties the following information:

(a)	any requirements and procedures relating to Ballast Water Management, including its laws, regulations, and guidelines for implementation of this Convention;

(b)	the availability and location of any reception facilities for the environmentally safe disposal of Ballast Water and Sediments; and

(c)	any requirements for information from a ship which is unable to comply with the provisions of this Convention for reasons specified in regulations A-3 and B-4 of the Annex.

2.	The Organization shall notify Parties of the receipt of any communications under the present Article and circulate to all Parties any information communicated to it under subparagraphs 1(b) and (c) of this Article.

Article 15

Dispute Settlement

Parties shall settle any dispute between them concerning the interpretation or application of this Convention by negotiation, enquiry, mediation, conciliation, arbitration, judicial settlement, resort to regional agencies or arrangements or other peaceful means of their own choice.

Article 16

Relationship to International Law and Other Agreements

Nothing in this Convention shall prejudice the rights and obligations of any State under customary international law as reflected in the United Nations Convention on the Law of the Sea.

Article 17

Signature, Ratification, Acceptance, Approval and Accession

1.	This Convention shall be open for signature by any State at the Headquarters of the Organization from 1 June 2004 to 31 May 2005 and shall thereafter remain open for accession by any State.

2.	States may become Parties to the Convention by:

(a)	signature not subject to ratification, acceptance, or approval; or

(b)	signature subject to ratification, acceptance, or approval, followed by ratification, acceptance or approval; or

(c)	accession.

3.	Ratification, acceptance, approval or accession shall be effected by the deposit of an instrument to that effect with the Secretary-General.

4.	If a State comprises two or more territorial units in which different systems of law are applicable in relation to matters dealt with in this Convention, it may at the time of signature, ratification, acceptance, approval, or accession declare that this Convention shall extend to all its territorial units or only to one or more of them and may modify this declaration by submitting another declaration at any time.

5.	Any such declaration shall be notified to the Depositary in writing and shall state expressly the territorial unit or units to which this Convention applies.

Article 18

Entry into Force

1.	This Convention shall enter into force twelve months after the date on which not less than thirty States, the combined merchant fleets of which constitute not less than thirty-five percent of the gross tonnage of the world’s merchant shipping, have either signed it without reservation as to ratification, acceptance or approval, or have deposited the requisite instrument of ratification, acceptance, approval or accession in accordance with Article 17.

2.	For States which have deposited an instrument of ratification, acceptance, approval or accession in respect of this Convention after the requirements for entry into force thereof have been met, but prior to the date of entry in force, the ratification, acceptance, approval or accession shall take effect on the date of entry into force of this Convention or three months after the date of deposit of instrument, whichever is the later date.

3.	Any instrument of ratification, acceptance, approval or accession deposited after the date on which this Convention enters into force shall take effect three months after the date of deposit.

4.	After the date on which an amendment to this Convention is deemed to have been accepted under Article 19, any instrument of ratification, acceptance, approval or accession deposited shall apply to this Convention as amended.

Article 19

Amendments

1.	This Convention may be amended by either of the procedures specified in the following paragraphs.

2.	Amendments after consideration within the Organization:

(a)	Any Party may propose an amendment to this Convention.  A proposed amendment shall be submitted to the Secretary-General, who shall then circulate it to the Parties and Members of the Organization at least six months prior to its consideration.

(b)	An amendment proposed and circulated as above shall be referred to the Committee for consideration.  Parties, whether or not Members of the Organization, shall be entitled to participate in the proceedings of the Committee for consideration and adoption of the amendment.

(c)	Amendments shall be adopted by a two-thirds majority of the Parties present and voting in the Committee, on condition that at least one-third of the Parties shall be present at the time of voting.

(d)	Amendments adopted in accordance with subparagraph (c) shall be communicated by the Secretary-General to the Parties for acceptance.

(e)	An amendment shall be deemed to have been accepted in the following circumstances:

(i)	An amendment to an article of this Convention shall be deemed to have been accepted on the date on which two-thirds of the Parties have notified the Secretary-General of their acceptance of it.

(ii)	An amendment to the Annex shall be deemed to have been accepted at the end of twelve months after the date of adoption or such other date as determined by the Committee.  However, if by that date more than one third of the Parties notify the Secretary-General that they object to the amendment, it shall be deemed not to have been accepted.

(f)	An amendment shall enter into force under the following conditions:

(i)	An amendment to an article of this Convention shall enter into force for those Parties that have declared that they have accepted it six months after the date on which it is deemed to have been accepted in accordance with subparagraph (e)(i).

(ii)	An amendment to the Annex shall enter into force with respect to all Parties six months after the date on which it is deemed to have been accepted, except for any Party that has:

(1)	notified its objection to the amendment in accordance with subparagraph (e)(ii) and that has not withdrawn such objection; or

(2)	notified the Secretary-General, prior to the entry into force of such amendment, that the amendment shall enter into force for it only after a subsequent notification of its acceptance.

(g)	(i)	A Party that has notified an objection under subparagraph (f)(ii)(1) may subsequently notify the Secretary-General that it accepts the amendment. Such amendment shall enter into force for such Party six months after the date of its notification of acceptance, or the date on which the amendment enters into force, whichever is the later date.

(ii)	If a Party that has made a notification referred to in subparagraph (f)(ii)(2) notifies the Secretary-General of its acceptance with respect to an amendment, such amendment shall enter into force for such Party six months after the date of its notification of acceptance, or the date on which the amendment enters into force, whichever is the later date.

3.	Amendment by a Conference:

(a)	Upon the request of a Party concurred in by at least one-third of the Parties, the Organization shall convene a Conference of Parties to consider amendments to this Convention.

(b)	An amendment adopted by such a Conference by a two-thirds majority of the Parties present and voting shall be communicated by the Secretary-General to all Parties for acceptance.

(c)	Unless the Conference decides otherwise, the amendment shall be deemed to have been accepted and shall enter into force in accordance with the procedures specified in paragraphs 2(e) and (f) respectively.

4.	Any Party that has declined to accept an amendment to the Annex shall be treated as a non-Party only for the purpose of application of that amendment.

5.	Any notification under this Article shall be made in writing to the Secretary-General.

6.	The Secretary-General shall inform the Parties and Members of the Organization of:

(a)	any amendment that enters into force and the date of its entry into force generally and for each Party; and

(b)	any notification made under this Article.

Article 20

Denunciation

1.	This Convention may be denounced by any Party at any time after the expiry of two years from the date on which this Convention enters into force for that Party.

2.	Denunciation shall be effected by written notification to the Depositary, to take effect one year after receipt or such longer period as may be specified in that notification.

Article 21

Depositary

1.	This Convention shall be deposited with the Secretary-General, who shall transmit certified copies of this Convention to all States which have signed this Convention or acceded thereto.

2.	In addition to the functions specified elsewhere in this Convention, the Secretary-General shall:

(a)	inform all States that have signed this Convention, or acceded thereto, of:

(i)	each new signature or deposit of an instrument of ratification, acceptance, approval or accession, together with the date thereof;

(ii)	the date of entry into force of this Convention; and

(iii)	the deposit of any instrument of denunciation from the Convention, together with the date on which it was received and the date on which the denunciation takes effect; and

(b)	as soon as this Convention enters into force, transmit the text thereof to the Secretariat of the United Nations for registration and publication in accordance with Article 102 of the Charter of the United Nations.

Article 22

Languages

This Convention is established in a single original in the Arabic, Chinese, English, French, Russian and Spanish languages, each text being equally authentic.

DONE AT LONDON this thirteenth day of February, two thousand and four.

IN WITNESS WHEREOF the undersigned, being duly authorised by their respective Governments for that purpose, have signed this Convention.

ANNEX

REGULATIONS FOR THE CONTROL AND MANAGEMENT OF SHIPS' BALLAST WATER AND SEDIMENTS

SECTION A - GENERAL PROVISIONS

Regulation A-1

Definitions

For the purposes of this Annex:

1.	“Anniversary date” means the day and the month of each year corresponding to the date of expiry of the Certificate.

2.	“Ballast Water Capacity” means the total volumetric capacity of any tanks, spaces or compartments on a ship used for carrying, loading or discharging Ballast Water, including any multi-use tank, space or compartment designed to allow carriage of Ballast Water.

3.	“Company” means the owner of the ship or any other organization or person such as the manager, or the bareboat charterer, who has assumed the responsibility for operation of the ship from the owner of the ship and who on assuming such responsibility has agreed to take over all the duties and responsibilities imposed by the International Safety Management Code.

Refer to the ISM Code adopted by the Organization by resolution A.741(18), as amended.

4.	“Constructed” in respect of a ship means a stage of construction where:

.1	the keel is laid; or

.2	construction identifiable with the specific ship begins; or

.3	assembly of the ship has commenced comprising at least 50 tonnes or 1 percent of the estimated mass of all structural material, whichever is less; or

.4	the ship undergoes a major conversion.

5.	“Major conversion” means a conversion of a ship:

.1	which changes its ballast water carrying capacity by 15 percent or greater, or

.2	which changes the ship type, or

.3	which, in the opinion of the Administration, is projected to prolong its life by ten years or more, or

.4	which results in modifications to its ballast water system other than component replacement-in-kind. Conversion of a ship to meet the provisions of regulation D-1 shall not be deemed to constitute a major conversion for the purpose of this Annex.

6.	“From the nearest land” means from the baseline from which the territorial sea of the territory in question is established in accordance with international law except that, for the purposes of the Convention, "from the nearest land" off the north-eastern coast of Australia shall mean from a line drawn from a point on the coast of Australia in

latitude 11°00´ S, longitude 142°08´ E

to a point in latitude 10°35´ S, longitude 141°55´ E

thence to a point latitude 10°00´ S, longitude 142°00´ E

thence to a point latitude 9°10´ S, longitude 143°52´ E

thence to a point latitude 9°00´ S, longitude 144°30´ E

thence to a point latitude 10°41´ S, longitude 145°00´ E

thence to a point latitude 13°00´ S, longitude 145°00´ E

thence to a point latitude 15°00´ S, longitude 146°00´ E

thence to a point latitude 17°30´ S, longitude 147°00´ E

thence to a point latitude 21°00´ S, longitude 152°55´ E

thence to a point latitude 24°30´ S, longitude 154°00´ E

thence to a point on the coast of Australia

in latitude 24°42´ S, longitude 153°15´ E.

7.	“Active Substance” means a substance or organism, including a virus or a fungus, that has a general or specific action on or against Harmful Aquatic Organisms and Pathogens.

Regulation A-2

General Applicability

Except where expressly provided otherwise, the discharge of Ballast Water shall only be conducted through Ballast Water Management in accordance with the provisions of this Annex.

Regulation A-3

Exceptions

The requirements of regulation B-3, or any measures adopted by a Party pursuant to Article 2.3 and Section C, shall not apply to:

1.	the uptake or discharge of Ballast Water and Sediments necessary for the purpose of ensuring the safety of a ship in emergency situations or saving life at sea; or

2.	the accidental discharge or ingress of Ballast Water and Sediments resulting from damage to a ship or its equipment:

.1	provided that all reasonable precautions have been taken before and after the occurrence of the damage or discovery of the damage or discharge for the purpose of preventing or minimizing the discharge; and

.2	unless the owner, Company or officer in charge wilfully or recklessly caused damage; or

3.	the uptake and discharge of Ballast Water and Sediments when being used for the purpose of avoiding or minimizing pollution incidents from the ship; or

4.	the uptake and subsequent discharge on the high seas of the same Ballast Water and Sediments or

5.	the discharge of Ballast Water and Sediments from a ship at the same location where the whole of that Ballast Water and those Sediments originated and provided that no mixing with unmanaged Ballast Water and Sediments from other areas has occurred.  If mixing has occurred, the Ballast Water taken from other areas is subject to Ballast Water Management in accordance with this Annex.

Regulation A-4

Exemptions

1.	A Party or Parties, in waters under their jurisdiction, may grant exemptions to any requirements to apply regulations B-3 or C-1, in addition to those exemptions contained elsewhere in this Convention, but only when they are:

.1	granted to a ship or ships on a voyage or voyages between specified ports or locations; or to a ship which operates exclusively between specified ports or locations;

.2	effective for a period of no more than five years subject to intermediate review;

.3	granted to ships that do not mix Ballast Water or Sediments other than between the ports or locations specified in paragraph 1.1; and

.4	granted based on the Guidelines on risk assessment developed by the Organization.

2.	Exemptions granted pursuant to paragraph 1 shall not be effective until after communication to the Organization and circulation of relevant information to the Parties.

3.	Any exemptions granted under this regulation shall not impair or damage the environment, human health, property or resources of adjacent or other States.  Any State that the Party determines may be adversely affected shall be consulted, with a view to resolving any identified concerns.

4.	Any exemptions granted under this regulation shall be recorded in the Ballast Water record book.

Regulation A-5

Equivalent compliance

Equivalent compliance with this Annex for pleasure craft used solely for recreation or competition or craft used primarily for search and rescue, less than 50 metres in length overall, and with a maximum Ballast Water capacity of 8 cubic metres, shall be determined by the Administration taking into account Guidelines developed by the Organization.

SECTION B - MANAGEMENT AND CONTROL REQUIREMENTS FOR SHIPS

Regulation B-1

Ballast Water Management Plan

Each ship shall have on board and implement a Ballast Water Management plan.  Such a plan shall be approved by the Administration taking into account Guidelines developed by the Organization.  The Ballast Water Management plan shall be specific to each ship and shall at least:

1.	detail safety procedures for the ship and the crew associated with Ballast Water Management as required by this Convention;

2.	provide a detailed description of the actions to be taken to implement the Ballast Water Management requirements and supplemental Ballast Water Management practices as set forth in this Convention;

3.	detail the procedures for the disposal of Sediments:

.1	at sea; and

.2	to shore;

4.	include the procedures for coordinating shipboard Ballast Water Management that involves discharge to the sea with the authorities of the State into whose waters such discharge will take place;

5.	designate the officer on board in charge of ensuring that the plan is properly implemented;

6.	contain the reporting requirements for ships provided for under this Convention; and

7.	be written in the working language of the ship.  If the language used is not English, French or Spanish, a translation into one of these languages shall be included.

Regulation B-2

Ballast Water Record Book

1.	Each ship shall have on board a Ballast Water record book that may be an electronic record system, or that may be integrated into another record book or system and, which shall at least contain the information specified in Appendix II.

2.	Ballast Water record book entries shall be maintained on board the ship for a minimum period of two years after the last entry has been made and thereafter in the Company’s control for a minimum period of three years.

3.	In the event of the discharge of Ballast Water pursuant to regulations A-3, A-4 or B-3.6 or in the event of other accidental or exceptional discharge of Ballast Water not otherwise exempted by this Convention, an entry shall be made in the Ballast Water record book describing the circumstances of, and the reason for, the discharge.

4.	The Ballast Water record book shall be kept readily available for inspection at all reasonable times and, in the case of an unmanned ship under tow, may be kept on the towing ship.

5.	Each operation concerning Ballast Water shall be fully recorded without delay in the Ballast Water record book.  Each entry shall be signed by the officer in charge of the operation concerned and each completed page shall be signed by the master.  The entries in the Ballast Water record book shall be in a working language of the ship.  If that language is not English, French or Spanish the entries shall contain a translation into one of those languages.  When entries in an official national language of the State whose flag the ship is entitled to fly are also used, these shall prevail in case of a dispute or discrepancy.

6.	Officers duly authorized by a Party may inspect the Ballast Water record book on board any ship to which this regulation applies while the ship is in its port or offshore terminal, and may make a copy of any entry, and require the master to certify that the copy is a true copy.  Any copy so certified shall be admissible in any judicial proceeding as evidence of the facts stated in the entry.  The inspection of a Ballast Water record book and the taking of a certified copy shall be performed as expeditiously as possible without causing the ship to be unduly delayed.

Regulation B-3

Ballast Water Management for Ships

1.	A ship constructed before 2009:

.1	with a Ballast Water Capacity of between 1,500 and 5,000 cubic metres, inclusive, shall conduct Ballast Water Management that at least meets the standard described in regulation D-1 or regulation D-2 until 2014, after which time it shall at least meet the standard described in regulation D-2;

.2	with a Ballast Water Capacity of less than 1,500 or greater than 5,000 cubic metres shall conduct Ballast Water Management that at least meets the standard described in regulation D-1 or regulation D-2 until 2016, after which time it shall at least meet the standard described in regulation D-2.

2.	A ship to which paragraph 1 applies shall comply with paragraph 1 not later than the first intermediate or renewal survey, whichever occurs first, after the anniversary date of delivery of the ship in the year of compliance with the standard applicable to the ship.

3.	A ship constructed in or after 2009 with a Ballast Water Capacity of less than 5,000 cubic metres shall conduct Ballast Water Management that at least meets the standard described in regulation D-2.

4.	A ship constructed in or after 2009, but before 2012, with a Ballast Water Capacity of 5,000 cubic metres or more shall conduct Ballast Water Management in accordance with paragraph 1.2)

5.	A ship constructed in or after 2012 with a Ballast Water Capacity of 5,000 cubic metres or more shall conduct Ballast Water Management that at least meets the standard described in regulation D-2.

6.	The requirements of this regulation do not apply to ships that discharge Ballast Water to a reception facility designed taking into account the Guidelines developed by the Organization for such facilities.

7.	Other methods of Ballast Water Management may also be accepted as alternatives to the requirements described in paragraphs 1 to 5, provided that such methods ensure at least the same level of protection to the environment, human health, property or resources, and are approved in principle by the Committee.

Regulation B-4

Ballast Water Exchange

1.	A ship conducting Ballast Water exchange to meet the standard in regulation D-1 shall:

.1	whenever possible, conduct such Ballast Water exchange at least 200 nautical miles from the nearest land and in water at least 200 metres in depth, taking into account the Guidelines developed by the Organization;

.2	in cases where the ship is unable to conduct Ballast Water exchange in accordance with paragraph 1.1, such Ballast Water exchange shall be conducted taking into account the Guidelines described in paragraph 1.1 and as far from the nearest land as possible, and in all cases at least 50 nautical miles from the nearest land and in water at least 200 metres in depth.

2.	In sea areas where the distance from the nearest land or the depth does not meet the parameters described in paragraph 1.1 or 1.2, the port State may designate areas, in consultation with adjacent or other States, as appropriate, where a ship may conduct Ballast Water exchange, taking into account the Guidelines described in paragraph 1.1.

3.	A ship shall not be required to deviate from its intended voyage, or delay the voyage, in order to comply with any particular requirement of paragraph 1.

4.	A ship conducting Ballast Water exchange shall not be required to comply with paragraphs 1 or 2, as appropriate, if the master reasonably decides that such exchange would threaten the safety or stability of the ship, its crew, or its passengers because of adverse weather, ship design or stress, equipment failure, or any other extraordinary condition.

5.	When a ship is required to conduct Ballast Water exchange and does not do so in accordance with this regulation, the reasons shall be entered in the Ballast Water record book.

Regulation B-5

Sediment Management for Ships

1.	All ships shall remove and dispose of Sediments from spaces designated to carry Ballast Water in accordance with the provisions of the ship’s Ballast Water Management plan.

2.	Ships described in regulation B-3.3 to B-3.5 should, without compromising safety or operational efficiency, be designed and constructed with a view to minimize the uptake and undesirable entrapment of Sediments, facilitate removal of Sediments, and provide safe access to allow for Sediment removal and sampling, taking into account guidelines developed by the Organization.  Ships described in regulation B-3.1 should, to the extent practicable, comply with this paragraph.

Regulation B-6

Duties of Officers and Crew

Officers and crew shall be familiar with their duties in the implementation of Ballast Water Management particular to the ship on which they serve and shall, appropriate to their duties, be familiar with the ship’s Ballast Water Management plan.

SECTION C - SPECIAL REQUIREMENTS IN CERTAIN AREAS

Regulation C-1

Additional Measures

1.	If a Party, individually or jointly with other Parties, determines that measures in addition to those in Section B are necessary to prevent, reduce, or eliminate the transfer of Harmful Aquatic Organisms and Pathogens through ships’ Ballast Water and Sediments, such Party or Parties may, consistent with international law, require ships to meet a specified standard or requirement.

2.	Prior to establishing standards or requirements under paragraph 1, a Party or Parties should consult with adjacent or other States that may be affected by such standards or requirements.

3.	A Party or Parties intending to introduce additional measures in accordance with paragraph 1 shall:

.1	take into account the Guidelines developed by the Organization.

.2	communicate their intention to establish additional measure(s) to the Organization at least 6 months, except in emergency or epidemic situations, prior to the projected date of implementation of the measure(s).  Such communication shall include:

.1	the precise co-ordinates where additional measure(s) is/are applicable;

.2	the need and reasoning for the application of the additional measure(s), including, whenever possible, benefits;

.3	a description of the additional measure(s); and

.4	any arrangements that may be provided to facilitate  ships’compliance with the additional measure(s).

.3	to the extent required by customary international law as reflected in the United Nations Convention on the Law of the Sea, as appropriate, obtain the approval of the Organization.

4.	A Party or Parties, in introducing such additional measures, shall endeavour to make available all appropriate services, which may include but are not limited to notification to mariners of areas, available and alternative routes or ports, as far as practicable, in order to ease the burden on the ship.

5.	Any additional measures adopted by a Party or Parties shall not compromise the safety and security of the ship and in any circumstances not conflict with any other convention with which the ship must comply.

6.	A Party or Parties introducing additional measures may waive these measures for a period of time or in specific circumstances as they deem fit.

Regulation C-2

Warnings Concerning Ballast Water Uptake in Certain Areas and Related Flag State Measures

1.	A Party shall endeavour to notify mariners of areas under their jurisdiction where ships should not uptake Ballast Water due to known conditions.  The Party shall include in such notices the precise coordinates of the area or areas, and, where possible, the location of any alternative area or areas for the uptake of Ballast Water.  Warnings may be issued for areas:

.1	known to contain outbreaks, infestations, or populations of Harmful Aquatic Organisms and Pathogens (e.g., toxic algal blooms) which are likely to be of relevance to Ballast Water uptake or discharge;

.2	near sewage outfalls; or

.3	where tidal flushing is poor or times during which a tidal stream is known to be more turbid.

2.	In addition to notifying mariners of areas in accordance with the provisions of paragraph 1, a Party shall notify the Organization and any potentially affected coastal States of any areas identified in paragraph 1 and the time period such warning is likely to be in effect.  The notice to the Organization and any potentially affected coastal States shall include the precise coordinates of the area or areas, and, where possible, the location of any alternative area or areas for the uptake of Ballast Water.  The notice shall include advice to ships needing to uptake Ballast Water in the area, describing arrangements made for alternative supplies.  The Party shall also notify mariners, the Organization, and any potentially affected coastal States when a given warning is no longer applicable.

Regulation C-3

Communication of Information

The Organization shall make available, through any appropriate means, information communicated to it under regulations C-1 and C-2.

SECTION D - STANDARDS FOR BALLAST WATER MANAGEMENT

Regulation D-1

Ballast Water Exchange Standard

1.	Ships performing Ballast Water exchange in accordance with this regulation shall do so with an efficiency of at least 95 percent volumetric exchange of Ballast Water.

2.	For ships exchanging Ballast Water by the pumping-through method, pumping through three times the volume of each Ballast Water tank shall be considered to meet the standard described in paragraph1.  Pumping through less than three times the volume may be accepted provided the ship can demonstrate that at least 95 percent volumetric exchange is met.

Regulation D-2

Ballast Water Performance Standard

1.	Ships conducting Ballast Water Management in accordance with this regulation shall discharge less than 10.	viable organisms per cubic metre greater than or equal to 50 micrometres in minimum dimension and less than 10 viable organisms per milliliter less than 50 micrometres in minimum dimension and greater than or equal to 10 micrometres in minimum dimension; and discharge of the indicator microbes shall not exceed the specified concentrations described in paragraph 2.

2.	Indicator microbes, as a human health standard, shall include:

.1	Toxicogenic Vibrio cholerae (O1 and O139) with less than 1 colony forming unit (cfu) per 100 milliliters or less than 1 cfu per 1 gram (wet weight) zooplankton samples ;

.2	Escherichia coli less than 250 cfu per 100 milliliters;

.3	Intestinal Enterococci less than 100 cfu per 100 milliliters.

Regulation D-3

Approval requirements for Ballast Water Management systems

1.	Except as specified in paragraph 2, Ballast Water Management systems used to comply with this Convention must be approved by the Administration taking into account Guidelines developed by the Organization.

2.	Ballast Water Management systems which make use of Active Substances or preparations containing one or more Active Substances to comply with this Convention shall be approved by the Organization, based on a procedure developed by the Organization.  This procedure shall describe the approval and withdrawal of approval of Active Substances and their proposed manner of application.  At withdrawal of approval, the use of the relevant Active Substance or Substances shall be prohibited within 1 year after the date of such withdrawal.

3.	Ballast Water Management systems used to comply with this Convention must be safe in terms of the ship, its equipment and the crew.

Regulation D-4

Prototype Ballast Water Treatment Technologies

1.	For any ship that, prior to the date that the standard in regulation D-2 would otherwise become effective for it, participates in a programme approved by the Administration to test and evaluate promising Ballast Water treatment technologies, the standard in regulation D-2 shall not apply to that ship until five years from the date on which the ship would otherwise be required to comply with such standard.

2.	For any ship that, after the date on which the standard in regulation D-2 has become effective for it, participates in a programme approved by the Administration, taking into account Guidelines developed by the Organization, to test and evaluate promising Ballast Water technologies with the potential to result in treatment technologies achieving a standard higher than that in regulation D-2, the standard in regulation D-2 shall cease to apply to that ship for five years from the date of installation of such technology.

3.	In establishing and carrying out any programme to test and evaluate promising Ballast Water technologies, Parties shall:

.1	take into account Guidelines developed by the Organization, and

.2	allow participation only by the minimum number of ships necessary to effectively test such technologies.

4.	Throughout the test and evaluation period, the treatment system must be operated consistently and as designed.

Regulation D-5

Review of Standards by the Organization

1.	At a meeting of the Committee held no later than three years before the earliest effective date of the standard set forth in regulation D-2, the Committee shall undertake a review which includes a determination of whether appropriate technologies are available to achieve the standard, an assessment of the criteria in paragraph 2, and an assessment of the socio-economic effect(s) specifically in relation to the developmental needs of developing countries, particularly small island developing States. The Committee shall also undertake periodic reviews, as appropriate, to examine the applicable requirements for ships described in regulation B-3.1 as well as any other aspect of Ballast Water Management addressed in this Annex, including any Guidelines developed by the Organization.

2.	Such reviews of appropriate technologies shall also take into account:

.1	safety considerations relating to the ship and the crew;

.2	environmental acceptability, i.e., not causing more or greater environmental impacts than they solve;

.3	practicability, i.e., compatibility with ship design and operations;

.4	cost effectiveness, i.e., economics; and

.5	biological effectiveness in terms of removing, or otherwise rendering not viable, Harmful Aquatic Organisms and Pathogens in Ballast Water.

3.	The Committee may form a group or groups to conduct the review(s) described in paragraph 1.  The Committee shall determine the composition, terms of reference and specific issues to be addressed by any such group formed.  Such groups may develop and recommend proposals for amendment of this Annex for consideration by the Parties. Only Parties may participate in the formulation of recommendations and amendment decisions taken by the Committee.

4.	If, based on the reviews described in this regulation, the Parties decide to adopt amendments to this Annex, such amendments shall be adopted and enter into force in accordance with the procedures contained in Article 19 of this Convention.

SECTION E - SURVEY AND CERTIFICATION REQUIREMENTS FOR BALLAST WATER MANAGEMENT

Regulation E-1

Surveys

1.	Ships of 400 gross tonnage and above to which this Convention applies, excluding floating platforms, FSUs and FPSOs, shall be subject to surveys specified below:

.1	An initial survey before the ship is put in service or before the Certificate required under regulation E-2 or E-3 is issued for the first time.  This survey shall verify that the Ballast Water Management plan required by regulation B-1 and any associated structure, equipment, systems, fitting, arrangements and material or processes comply fully with the requirements of this Convention.

.2	A renewal survey at intervals specified by the Administration, but not exceeding five years, except where regulation E-5.2, E-5.5, E-5.6, or E-5.7 is applicable.  This survey shall verify that the Ballast Water Management plan required by regulation B-1 and any associated structure, equipment, systems, fitting, arrangements and material or processes comply fully with the applicable requirements of this Convention.

.3	An intermediate survey within three months before or after the second Anniversary date or within three months before or after the third Anniversary date of the Certificate, which shall take the place of one of the annual surveys specified in paragraph 1.4. The intermediate surveys shall ensure that the equipment, associated systems and processes for Ballast Water Management fully comply with the applicable requirements of this Annex and are in good working order. Such intermediate surveys shall be endorsed on the Certificate issued under regulation E-2 or E-3.

.4	An annual survey within three months before or after each Anniversary date, including a general inspection of the structure, any equipment, systems, fittings, arrangements and material or processes associated with the Ballast Water Management plan required by regulation B-1 to ensure that they have been maintained in accordance with paragraph 9 and remain satisfactory for the service for which the ship is intended.  Such annual surveys shall be endorsed on the Certificate issued under regulation E-2 or E-3.

.5	An additional survey either general or partial, according to the circumstances, shall be made after a change, replacement, or significant repair of the structure, equipment, systems, fittings, arrangements and material necessary to achieve full compliance with this Convention.  The survey shall be such as to ensure that any such change, replacement, or significant repair has been effectively made, so that the ship complies with the requirements of this Convention.  Such surveys shall be endorsed on the Certificate issued under regulation E-2 or E-3.

2.	The Administration shall establish appropriate measures for ships that are not subject to the provisions of paragraph 1 in order to ensure that the applicable provisions of this Convention are complied with.

3.	Surveys of ships for the purpose of enforcement of the provisions of this Convention shall be carried out by officers of the Administration.  The Administration may, however, entrust the surveys either to surveyors nominated for the purpose or to organizations recognized by it.

4.	An Administration nominating surveyors or recognizing organizations to conduct surveys, as described in paragraph 3 shall, as a minimum, empower such nominated surveyors or recognized organizations to:

Refer to the Guidelines adopted by the Organization by resolution A.739(18), as may be amended by the Organization, and the specifications adopted by the Organization by resolution A. 789(19), as may be amended by the Organization.

.1	require a ship that they survey to comply with the provisions of this Convention; and

.2	carry out surveys and inspections if requested by the appropriate authorities of a port State that is a Party.

5.	The Administration shall notify the Organization of the specific responsibilities and conditions of the authority delegated to the nominated surveyors or recognized organizations, for circulation to Parties for the information of their officers.

6.	When the Administration, a nominated surveyor, or a recognized organization determines that the ship’s Ballast Water Management does not conform to the particulars of the Certificate required under regulation E-2 or E-3 or is such that the ship is not fit to proceed to sea without presenting a threat of harm to the environment, human health, property or resources such surveyor or organization shall immediately ensure that corrective action is taken to bring the ship into compliance.  A surveyor or organization shall be notified immediately, and it shall ensure that the Certificate is not issued or is withdrawn as appropriate.  If the ship is in the port of another Party, the appropriate authorities of the port State shall be notified immediately.  When an officer of the Administration, a nominated surveyor, or a recognized organization has notified the appropriate authorities of the port State, the Government of the port State concerned shall give such officer, surveyor or organization any necessary assistance to carry out their obligations under this regulation, including any action described in Article 9.

7.	Whenever an accident occurs to a ship or a defect is discovered which substantially affects the ability of the ship to conduct Ballast Water Management in accordance with this Convention, the owner, operator or other person in charge of the ship shall report at the earliest opportunity to the Administration, the recognized organization or the nominated surveyor responsible for issuing the relevant Certificate, who shall cause investigations to be initiated to determine whether a survey as required by paragraph 1 is necessary.  If the ship is in a port of another Party, the owner, operator or other person in charge shall also report immediately to the appropriate authorities of the port State and the nominated surveyor or recognized organization shall ascertain that such report has been made.

8.	In every case, the Administration concerned shall fully guarantee the completeness and efficiency of the survey and shall undertake to ensure the necessary arrangements to satisfy this obligation.

9.	The condition of the ship and its equipment, systems and processes shall be maintained to conform with the provisions of this Convention to ensure that the ship in all respects will remain fit to proceed to sea without presenting a threat of harm to the environment, human health, property or resources.

10.	After any survey of the ship under paragraph 1 has been completed, no change shall be made in the structure, any equipment, fittings, arrangements or material associated with the Ballast Water Management plan required by regulation B-1 and covered by the survey without the sanction of the Administration, except the direct replacement of such equipment or fittings.

Regulation E-2

Issuance or Endorsement of a Certificate

1.	The Administration shall ensure that a ship to which regulation E-1 applies is issued a Certificate after successful completion of a survey conducted in accordance with regulation E-1.  A Certificate issued under the authority of a Party shall be accepted by the other Parties and regarded for all purposes covered by this Convention as having the same validity as a Certificate issued by them.

2.	Certificates shall be issued or endorsed either by the Administration or by any person or organization duly authorized by it. In every case, the Administration assumes full responsibility for the Certificate.

Regulation E-3

Issuance or Endorsement of a Certificate by Another Party

1.	At the request of the Administration, another Party may cause a ship to be surveyed and, if satisfied that the provisions of this Convention are complied with, shall issue or authorize the issuance of a Certificate to the ship, and where appropriate, endorse or authorize the endorsement of that Certificate on the ship, in accordance with this Annex.

2.	A copy of the Certificate and a copy of the survey report shall be transmitted as soon as possible to the requesting Administration.

3.	A Certificate so issued shall contain a statement to the effect that it has been issued at the request of the Administration and it shall have the same force and receive the same recognition as a Certificate issued by the Administration.

4.	No Certificate shall be issued to a ship entitled to fly the flag of a State which is not a Party.

Regulation E-4

Form of the Certificate

The Certificate shall be drawn up in the official language of the issuing Party, in the form set forth in Appendix I.  If the language used is neither English, French nor Spanish, the text shall include a translation into one of these languages.

Regulation E-5

Duration and Validity of the Certificate

1.	A Certificate shall be issued for a period specified by the Administration that shall not exceed five years.

2.	For renewal surveys:

.1	Notwithstanding the requirements of paragraph 1, when the renewal survey is completed within three months before the expiry date of the existing Certificate, the new Certificate shall be valid from the date of completion of the renewal survey to a date not exceeding five years from the date of expiry of the existing Certificate.

.2	When the renewal survey is completed after the expiry date of the existing Certificate, the new Certificate shall be valid from the date of completion of the renewal survey to a date not exceeding five years from the date of expiry of the existing Certificate.

.3	When the renewal survey is completed more than three months before the expiry date of the existing Certificate, the new Certificate shall be valid from the date of completion of the renewal survey to a date not exceeding five years from the date of completion of the renewal survey.

3.	If a Certificate is issued for a period of less than five years, the Administration may extend the validity of the Certificate beyond the expiry date to the maximum period specified in paragraph 1, provided that the surveys referred to in regulation E-1.1.3 applicable when a Certificate is issued for a period of five years are carried out as appropriate.

4.	If a renewal survey has been completed and a new Certificate cannot be issued or placed on board the ship before the expiry date of the existing Certificate, the person or organization authorized by the Administration may endorse the existing Certificate and such a Certificate shall be accepted as valid for a further period which shall not exceed five months from the expiry date.

5.	If a ship at the time when the Certificate expires is not in a port in which it is to be surveyed, the Administration may extend the period of validity of the Certificate but this extension shall be granted only for the purpose of allowing the ship to complete its voyage to the port in which it is to be surveyed, and then only in cases where it appears proper and reasonable to do so.  No Certificate shall be extended for a period longer than three months, and a ship to which such extension is granted shall not, on its arrival in the port in which it is to be surveyed, be entitled by virtue of such extension to leave that port without having a new Certificate.  When the renewal survey is completed, the new Certificate shall be valid to a date not exceeding five years from the date of expiry of the existing Certificate before the extension was granted.

6.	A Certificate issued to a ship engaged on short voyages which has not been extended under the foregoing provisions of this regulation may be extended by the Administration for a period of grace of up to one month from the date of expiry stated on it.  When the renewal survey is completed, the new Certificate shall be valid to a date not exceeding five years from the date of expiry of the existing Certificate before the extension was granted.

7.	In special circumstances, as determined by the Administration, a new Certificate need not be dated from the date of expiry of the existing Certificate as required by paragraph 2.2, 5 or 6 of this regulation.  In these special circumstances, the new Certificate shall be valid to a date not exceeding five years from the date of completion of the renewal survey.

8.	If an annual survey is completed before the period specified in regulation E-1, then:

.1	the Anniversary date shown on the Certificate shall be amended by endorsement to a date which shall not be more than three months later than the date on which the survey was completed;

.2	the subsequent annual or intermediate survey required by regulation E-1 shall be completed at the intervals prescribed by that regulation using the new Anniversary date;

.3	the expiry date may remain unchanged provided one or more annual surveys, as appropriate, are carried out so that the maximum intervals between the surveys prescribed by regulation E-1 are not exceeded.

9.	A Certificate issued under regulation E-2 or E-3 shall cease to be valid in any of the following cases:

.1	if the structure, equipment, systems, fittings, arrangements and material necessary to comply fully with this Convention is changed, replaced or significantly repaired and the Certificate is not endorsed in accordance with this Annex;

.2	upon transfer of the ship to the flag of another State.  A new Certificate shall only be issued when the Party issuing the new Certificate is fully satisfied that the ship is in compliance with the requirements of regulation E-1.  In the case of a transfer between Parties, if requested within three months after the transfer has taken place, the Party whose flag the ship was formerly entitled to fly shall, as soon as possible, transmit to the Administration copies of the Certificates carried by the ship before the transfer and, if available, copies of the relevant survey reports;

.3	if the relevant surveys are not completed within the periods specified under regulation E-1.1; or

.4	if the Certificate is not endorsed in accordance with regulation E-1.1.

APPENDIX I

FORM OF INTERNATIONAL BALLAST WATER MANAGEMENT CERTIFICATE

INTERNATIONAL BALLAST WATER MANAGEMENT CERTIFICATE

Issued under the provisions of the International Convention for the Control and Management of Ships’ Ballast Water and Sediments (hereinafter referred to as “the Convention”) under the authority of the Government of

............................................................................................................................................

(full designation of the country)

by ..................................................................................................................................

(full designation of the competent person or organization  authorized under the provisions of the Convention)

Particulars of ship

Alternatively, the particulars of the ship may be placed horizontally in boxes.

Name of ship....................................................................................................

Distinctive number or letters............................................................................

Port of registry...................................................................................................

Gross Tonnage....................................................................................................

IMO number..........................................................................................

IMO Ship Identification Number Scheme adopted by the Organization by resolution A.600(15).

Date of Construction..........................................................................................

Ballast Water Capacity (in cubic metres)........................................................

Details of Ballast Water Management Method(s) Used

Method of Ballast Water Management used...................................................................

Date installed (if applicable)..............................................................................

Name of manufacturer  (if applicable)............................................................

The principal Ballast Water Management method(s) employed on this ship is/are:

□	in accordance with regulation D-1

□	in accordance with regulation D-2

(describe)............................................................................................................

□	the ship is subject to regulation D-4

THIS IS TO CERTIFY:

1.	That the ship has been surveyed in accordance with regulation E-1 of the Annex to the Convention; and

2.	That the survey shows that Ballast Water Management on the ship complies with the Annex to the Convention.

This certificate is valid until ................................................. subject to surveys in accordance with regulation E-1 of the Annex to the Convention.

Completion date of the survey on which this certificate is based: dd/mm/yyyy

Issued at...............................................................................................................................

(Place of issue of certificate)

..........................	.................................................................................................

(Date of issue)	(Signature of authorized official issuing the certificate)

(Seal or stamp of the authority, as appropriate)

ENDORSEMENT FOR ANNUAL AND INTERMEDIATE SURVEY(S)

THIS IS TO CERTIFY that at a survey required by regulation E-1 of the Annex to the Convention the ship was found to comply with the relevant provisions of the Convention:

Annual survey:	Signed ................................

(Signature of duly authorized official)

Place ..................................

Date ....................................

(Seal or stamp of the authority, as appropriate)

Annual*/Intermediate survey*	Signed .................................

(Signature of duly authorized official)

Place ...................................

Date ....................................

(Seal or stamp of the authority, as appropriate)

Annual*/Intermediate survey*:	Signed ................................

(Signature of duly authorized official)

Place ...................................

Date ....................................

(Seal or stamp of the authority, as appropriate)

Annual survey:	Signed ................................

(Signature of duly authorized official)

Place ...................................

Date ....................................

(Seal or stamp of the authority, as appropriate)

* Delete as appropriate.

ANNUAL/INTERMEDIATE SURVEY

IN ACCORDANCE WITH REGULATION E-5.8.3

THIS IS TO CERTIFY that, at an annual/intermediate* survey in accordance with regulation E-5.8.3 of the Annex to the Convention, the ship was found to comply with the relevant provisions of the Convention:

Signed ................................

(Signature of authorized official)

Place ...................................

Date ....................................

(Seal or stamp of the authority, as appropriate)

ENDORSEMENT TO EXTEND THE CERTIFICATE IF VALID

FOR LESS THAN 5 YEARS WHERE REGULATION E-5.3 APPLIES

The ship complies with the relevant provisions of the Convention, and this Certificate shall, in accordance with regulation E-5.3 of the Annex to the Convention, be accepted as valid until………………………

Signed ................................

(Signature of authorized official)

Place ...................................

Date ....................................

(Seal or stamp of the authority, as appropriate)

ENDORSEMENT WHERE THE RENEWAL SURVEY HAS BEEN

COMPLETED AND REGULATION E-5.4 APPLIES

The ship complies with the relevant provisions of the Convention and this Certificate shall, in accordance with regulation E-5.4 of the Annex to the Convention, be accepted as valid until ............................................

Signed .................................

(Signature of authorized official)

Place ...................................

Date ....................................

(Seal or stamp of the authority, as appropriate)

* Delete as appropriate

ENDORSEMENT TO EXTEND THE VALIDITY OF THE CERTIFICATE UNTIL REACHING THE PORT OF SURVEY OR FOR A PERIOD OF GRACE

WHERE REGULATION E-5.5 OR E-5.6 APPLIES

This Certificate shall, in accordance with regulation E-5.5 or E-5.6* of the Annex to the Convention, be accepted as valid until ............................

Signed ................................

(Signature of authorized official)

Place ..................................

Date ...................................

(Seal or stamp of the authority, as appropriate)

ENDORSEMENT FOR ADVANCEMENT OF ANNIVERSARY DATE

WHERE REGULATION E-5.8 APPLIES

In accordance with regulation E-5.8 of the Annex to the Convention the new Anniversary date is .....................................

Signed .................................

(Signature of authorized official)

Place ...................................

Date ....................................

(Seal or stamp of the authority, as appropriate)

In accordance with regulation E-5.8 of the Annex to the Convention the new Anniversary date is ......................................

Signed .................................

(Signature of authorized official)

Place ...................................

Date ....................................

(Seal or stamp of the authority, as appropriate)

* Delete as appropriate

APPENDIX II

FORM OF BALLAST WATER RECORD BOOK

INTERNATIONAL CONVENTION FOR THE CONTROL AND

MANAGEMENT OF SHIPS’BALLAST WATER AND SEDIMENTS

Period From: .............. To: ...............

Name of Ship ......................................................................................

IMO number .........................................................................................

Gross tonnage ......................................................................................

Flag .......................................................................................................

Total Ballast Water capacity  (in cubic metres) ..............................

The ship is provided with a Ballast Water Management plan	□

Diagram of ship indicating ballast tanks:

1.	Introduction

In accordance with regulation B-2 of the Annex to the International Convention for the Control and Management of Ships’ Ballast Water and Sediments, a record is to be kept of each Ballast Water operation. This includes discharges at sea and to reception facilities.

2.	Ballast Water and Ballast Water Management

"Ballast Water" means water with its suspended matter taken on board a ship to control trim, list, draught, stability, or stresses of a ship.  Management of Ballast Water shall be in accordance with an approved Ballast Water Management plan and taking into account Guidelines developed by the Organization.

Refer to the Guidelines for the control and management of ships’ ballast water to minimize the transfer of harmful aquatic organisms and pathogens adopted by the Orgaanization by resolution A.868(20)

3.	Entries in the Ballast Water Record Book

Entries in the Ballast Water record book shall be made on each of the following occasions:

3.1	When Ballast Water is taken on board:

.1	Date, time and location port or facility of uptake (port or lat/long), depth if outside port

.2	Estimated volume of uptake in cubic metres

.3	Signature of the officer in charge of the operation.

3.2	Whenever Ballast Water is circulated or treated for Ballast Water Management purposes:

.1	Date and time of operation

.2	Estimated volume circulated or treated (in cubic metres)

.3	Whether conducted in accordance with the Ballast Water Management plan

.4	Signature of the officer in charge of the operation

3.3	When Ballast Water is discharged into the sea:

.1	Date, time and location port or facility of discharge (port or lat/long)

.2	Estimated volume discharged in cubic metres plus remaining volume in cubic metres

.3	Whether approved Ballast Water Management plan had been implemented prior to discharge

.4	Signature of the officer in charge of the operation.

3.4	When Ballast Water is discharged to a reception facility:

.1	Date, time, and location of uptake

.2	Date, time, and location of discharge

.3	Port or facility

.4	Estimated volume discharged or taken up, in cubic metres

.5	Whether approved Ballast Water Management plan had been implemented prior to discharge

.6	Signature of officer in charge of the operation

3.5	Accidental or other exceptional uptake or discharges of Ballast Water:

.1	Date and time of occurrence

.2	Port or position of the ship at time of occurrence

.3	Estimated volume of Ballast Water discharged

.4	Circumstances of uptake, discharge, escape or loss, the reason therefore and general remarks.

.5	Whether approved Ballast Water Management plan had been implemented prior to discharge

.6	Signature of officer in charge of the operation

3.6	Additional operational procedure and general remarks

4.	Volume of Ballast Water

The volume of Ballast Water onboard should be estimated in cubic metres. The Ballast Water record book contains many references to estimated volume of Ballast Water.  It is recognized that the accuracy of estimating volumes of ballast is left to interpretation.

RECORD OF BALLAST WATER OPERATIONS

SAMPLE BALLAST WATER RECORD BOOK PAGE

Name of Ship: ......................................................................

Distinctive number or letters .............................................

Date	Item (number)	Record of operations/signature of officers in charge

Signature of master .............................................................

RESOLUTIONS ADOPTED BY THE CONFERENCE

RESOLUTION 1

FUTURE WORK BY THE ORGANIZATION PERTAINING TO THE INTERNATIONAL CONVENTION FOR THE CONTROL AND MANAGEMENT OF SHIPS’ BALLAST WATER AND SEDIMENTS

THE CONFERENCE,

HAVING ADOPTED the International Convention for the Control and Management of Ships' Ballast Water and Sediments(Convention),

NOTING that articles 5 and 9 and regulations A-4, A-5, B-1, B-3, B-4, B-5, C-1, D-3 and D-4 of the Annex to the Convention refer to guidelines or procedures to be developed by the Organization for the specific purposes identified therein,

RECOGNIZING the need for the development of these guidelines in order to ensure global and uniform application of the relevant requirements of the Convention,

INVITES the Organization to develop as a matter of urgency:

.1	Guidelines for sediment reception facilities under article 5 and regulation B-5;

.2	Guidelines for sampling of ballast water under article 9;

.3	Guidelines on ballast water management equivalent compliance for

pleasure and search and rescue craft under regulation A-5;

.4	Ballast water management plan guidelines under regulation B-1;

.5	Guidelines for ballast water reception facilities under regulation B-3;

.6	Guidelines for ballast water exchange under regulation B-4;

.7	Guidelines for additional measures under regulation C-1 and for risk assessment under regulation A-4;

.8	Guidelines for approval of ballast water management systems under regulation D-3.1;

.9	Procedure for approval of active substances under regulation D-3.2; and

.10	Guidelines for prototype ballast water treatment technologies under regulation D-4,

and adopt them, as soon as practicable, and in any case before the entry into force of the Convention with a view to facilitating global and uniform implementation of the Convention.

RESOLUTION 2

THE USE OF DECISION MAKING TOOLS WHEN REVIEWING THE STANDARDS PURSUANT TO REGULATION D-5

THE CONFERENCE,

HAVING ADOPTED the International Convention for the control and Management of Ships' Ballast Water and Sediments(Convention),

NOTING that regulation D-5 of the Convention requires that, at a meeting of the Marine Environment Protection Committee held no later than three years before the earliest effective date of the standard set forth in regulation D-2, the Committee shall undertake a review which includes a determination of whether appropriate technologies are available to achieve the standard, an assessment of the criteria in paragraph 2 of regulation D-5, and an assessment of the socio-economic effect(s) specifically in relation to the developmental needs of developing countries, particularly small island developing States,

RECOGNIZING the value of decision-making tools when preparing complex assessments,

RECOMMENDS the Organization to apply suitable decision-making tools when conducting the review of standards in accordance with regulation D-5 of the Convention; and

INVITE the Member State to advise the Organization on any relevant, robust decision-making tools to assist it in conduct of such review.

RESOLUTION 3

PROMOTION OF TECHNICAL CO-OPERATION AND ASSISTANCE

THE CONFERENCE,

HAVING ADOPTED the International Convention for the Control and Management of Ships' Ballast Water and Sediments(Convention),

BEING AWARE that Parties to the Convention will be called upon to give full and complete effect to its provisions, in order to prevent, minimize and ultimately eliminate the transfer of harmful aquatic organisms and pathogens through the control and management of ships' ballast water and sediments,

NOTHING that the Convention provides in articles13.1 and 13.2 for Parties, inter alia, to provide support for those Parties that request technical assistance in respect of the control and management of ships' ballast water and sediments,

RECOGNIZING the valuable technical co-operation activities undertaken in partnership with developing countries on Ballast Water Management  issues under the GEF/UNDP/IMO Global Ballast Water Management Programme(GloBallast) since 2000,

BEING CONVINCED that the promotion of technical co-operation will expedite the acceptance, uniform interpretation and enforcement of the Convention by States,

NOTING WITH APPRECIATION that, through the adoption of resolution A.901(21), the Assembly of the International Maritime Organization(IMO):

(a)	affirmed that IMO's work in developing global maritime standards and in providing technical co-operation for their effective implementation and enforcement can and does contribute to sustainable development; and

(b)	decided that IMO's mission statement, in relation to technical co-operation in the 2000s, is to help developing countries improve their ability to comply with international rules and standards relating to maritime safety and the prevention and control of marine pollution, giving priority to technical assistance programmes that focus on human resource development, particularly through training, and institutional capacity building;

1.	REQUEST Member State, in co-operation with IMO, other interested States and international bodies, competent international or regional organizations, and industry programmes, to promote and provide directly, or through IMO, support to States that request technical assistance for:

(a)	the assessment of the implications of ratifying, accepting, approving, or acceding to, as well as implementing and enforcing the Convention;

(b)	the development of national legislation and institutional arrangements to give effect to the Convention;

(c)	the training of scientific and technical personnel for research, monitoring and enforcement(e.g., ballast water risk assessments, invasive marine species surveys, monitoring and early warning systems, ballast water sampling and analysis), including as appropriate the supply of necessary equipment and facilities, with a view to strengthening national capabilities;

(d)	exchange of information and technical co-operation relating to minimization of risk to the environment and human health from transfer of risk to the environment and human health from transfer of harmful aquatic organisms and pathogens through the control and management of ships' ballast water and sediments;

(e)	research and development of improved ballast water management and treatment methods; and

(f)	establishment of special requirements in certain areas in accordance with Section C of the regulations of the Convention;

2.	REQUESTS FURTHER international development agencies and organizations to support, including through the provision of necessary resources, technical co-operation programmes in the field of ballast water control and management, consistent with the Convention;

3.	INVITES the Technical Co-operation Committee of IMO to continue providing for capacity-building activities in the control and management of ships' ballast water and sediments, within the Organization's Integrated Technical Co-operation Programme, in order to support the effective implementation and enforcement of the Convention by developing countries; and

4.	URGES all States to initiate action in connection with the above mentioned technical co-operation measures without awaiting the entry into force of the Convention.

RESOLUTION 4

REVIEW OF THE ANNEX TO THE INTERNATIONAL CONVENTION FOR THE CONTROL AND MANAGEMENT OF SHIPS’ BALLAST WATER AND SEDIMENTS

THE CONFERENCE,

HAVING ADOPTED the International Convention for the Control and Management of Ships' Ballast Water and Sediments(Convention),

RECOGNIZING that review of the Annex to the Convention, and in particular but not restricted to regulations A-4, A-5, B-1, B-3, B-4, C-1, D-1, D-2, D-3 and D-5, may have to be considered prior to entry into force of the Convention, for instance, because of perceived impediments to entry into force or to address the standards set forth in regulation D-2 of the Annex to the Convention,

RECOMMENDS that the Marine Environment Protection Committee review the regulations of the Annex to the Convention as it considers appropriate, but not later than three years before the earliest effective date of the standards set forth in regulation D-2 of the Annex to the Convention, i.e., 2006.