<제23호>

유사투자자문업 신고서

문서번호                                                      20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목  유사투자자문업 신고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제101조제1항에 따라 유사투자자문업을 영위하고자 다음과 같이 신고합니다.

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

1. 상호 및 소재지

상호명 및 정보명칭1)
사업자등록번호
사 업 목 적
소 재 지

주 1) ARS 또는 인터넷상에서 상호와 다른 정보명칭을 사용하는 경우 별도로 기재할 것

성 명		생년월일
주 소			연락처
주요경력
조치내역1)

2. 대표자의 성명 및 주소

주 1) 법, 영 제27조제1항 각 호의 금융관련법령 위반으로 조치 받은 사실이 있는 경우 그  내용을 기재할 것

조직의 형태			□	개인
			□	법인
자본금 또는 출자금			(백만원)
대주주1) 인적사항
이 름 (상 호)	최대주주와의 관계2)	지분율 (%)		생년월일 (사업자등록번호)	주 소

3. 소유자에 관한 사항

주1) 대주주는 법 제9조제1항에 의한 대주주를 말함

주2) 최대주주 본인, 특수관계인인 주주, 주요주주로 구별하여 기재함

4. 영위업무의 종류 및 방법

가. 영위업무의 종류

업무의 종류(정보전달수단)	영위여부1)
① 문자메시지 일괄전송(SMS) ② 전화자동응답방식(ARS) ② 홈페이지 운영 강연 출판물 판매(S/W, 서적 등) 기타

주1) 영위여부란에는 전화번호, 서비스명칭, 제목, 업무개시예정일 등을 기재

나. 업무수행방법

정보(투자조언)의 생산방법1)
정보(투자조언)의 내용2)
수 수 료 체 계3)
지점․영업소 또는 협력업체에 관한 사항

주1) 정보(투자조언)의 생산방법란에는 제공할 정보의 직접생산 또는 가공여부와 가공시 참고할 정보의 원천 등을 상세히 기재할 것

주2) 정보(투자조언)의 내용란에는 경기전망․산업동향․기업동정이나 증권시황에 관한 해설정보에 불과한지 특정 증권의 매매 등에 관한 구체적인 추천․권유의 내용을 담고 있는지를 파악할 수 있도록 구체적으로 기재할 것

주3) 수수료 체계 내용 란에는 수수료 부과 방법 및 계약 해지 시 수수료 반환 기준 등을 포함하는 내용을 기재할 것

의무사항	벌 칙	관련조문	숙지 여부
유사투자자문업자 또는 그 임직원의 금융투자업 영위 등의 금지	5년 이하의 징역 또는 2억원 이하의 벌금	법 §제11조, §제98조제1항, §제101조제4항, §제444조제8호
등록하지 않고 투자자문업 또는 투자일임업을 영위하는 행위 금지	3년 이하의 징역 또는 1억원 이하의 벌금	법 §제17조, §제445조제1호

다. 관련법령의 숙지여부

라. 인적․물적시설 구비현황

임직원현황
성 명	생년월일		주요경력
사무실구비여부
□	구입		면 적		평
□	임차
컴퓨터․통신장비 등의 보유현황
장비명칭		수 량		구입가격(천원)

■ 첨부서류

1. 사무실 및 시설등의 계약서류 등 각 1부

2. 사업자등록증 1부

3. ARS 초기멘트, 컴퓨터통신 초기화면 내용

4. 신고인(대표) 및 임직원의 관련법령 준수각서

5. 회원가입계약서(수수료 체계 포함) 등

6. 주민등록증 사본 등 대표자의 신분을 확인할 수 있는 서류